审计所需资料-欢迎光临苏州金鼎会计师事务所有限公司.docVIP

苏州金鼎会计师事务所 2009年度会计报表审计准备资料清单 现将贵公司审计需要事先准备的资料清单发给您，为了顺利地完成审计工作，麻烦您提前准备一下，并将1-5项电子档尽快发送至我们邮箱，以便我们也对审计工作提前进行，如有任何疑问，请及时与我们联系，谢谢！ 2009年12月会计报表； 2009年1月—12月科目余额表【（1—最末级）明细】 序时账/明细账（序时簿）； 往来清单（应收、应付、预收、预付、其他应收、其他应付等）、固定资产清单、存货收发存汇总表（包括原材料、产成品等、每月均需提供）、制造费用分配清单（每月均需提供）、直接人工分配清单（每月均需提供） 费用明细清单（管理费用、营业费用、制造费用、财务费用按月、按明细归集）电子档 2009年12月31日所有银行对账单（需银行盖章）、余额调节表原件及复印件一份； 本年度纳税申报表，及2008年所得税汇算清缴资料； 房产证、土地使用证、机动车行驶证原件及复印件一份； 提供企业内部管理制度，包括财务管理制度、资金管理制度、采购管理制度、销售管理制度、存货管理制度、生产管理制度、固定资产管理制度、人事管理制度； 公司章程、批准证书、营业执照、税务登记证、企业基本信息表、公司组织结构图、最新一期验资报告（如有资本变动）； 采购与付款环节：一笔材料采购申请单、订单/合同、收货单；入帐凭证、付款凭证及后附件，选择五个样本 销售与收款环节：一笔销售订单/合同、出库单；入帐凭证、收款凭证及后附件，选择五个样本 存货与生产环节：一笔生产通知单，相关的材料领料单，产品入库单，产品出库单及发票，选择五个样 工资与人员：本年度新招聘员工样本一个，面试通知单、面试相关评价资料、入职通知单、劳动合同；本年度离职员工样本一个，离职申请单、审批表、离职通知单； 如为外资企业，请提供贵公司有关外币销售、采购、借款、支付利息金额及结汇、购汇金额（单位为原币）。 注：1、以上资料1-5项请将电子档请尽快发至我们邮箱，以便我们提前准备贵公司的审计工作，我们将对贵公司提供的资料保密！ 2、注明要提供复印件的，请提前复印，并将原件留存，以备我们将复印件与原件进行核对； 3、附件附上我公司的企业询证函、银行询证函，以备终审往来、银行询证之用，贵司可在我们终审之前对截至2009年12月31日的往来余额及银行发函询证，往来回函传真至苏州金鼎会计师事务所、银行询证函需提供原件。 苏州金鼎会计师事务所有限公司 索引号： 企业询证函 编号： 公司： 本公司聘请的苏州金鼎会计师事务所正在对本公司2009 年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至苏州金鼎会计师事务所。 回函地址：苏州工业园区星海街200号星海国际广场11楼 邮编：215021 电话：0512 传真： 051262566291 联系人： 1．本公司与贵公司的往来账项列示如下： 截止日期 贵公司欠本公司 本公司欠贵公司 备 注 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 2．其他事项。 本函仅为复核账目之用，并非催款结算。若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。 （被审计单位盖章） 2010年 月 日 结论： 1. 信息证明无误。 　 2．信息不符，请列明不符项目及具体内容。 　 　 　 　 　 　 　 　 （被询证单位盖章） 　 （被询证单位盖章） 　 　 　 　 年 月 日 　 年 月 日 经办人： 　 经办人： 索