青岛海尔10年度内控.pdfVIP

青岛海尔股份有限公司董事会青岛海尔股份有限公司董事会 青岛海尔股份有限公司董事会青岛海尔股份有限公司董事会 关于公司内部控制关于公司内部控制的自我评估报告的自我评估报告 关于公司内部控制关于公司内部控制的的自我评估报告自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的 目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制 的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检 查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。 一、一、内部环境内部环境 一一、、内部环境内部环境 1 、公司治理、公司治理 、、公司治理公司治理 公司按照 《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求，建立起了现代企业制度 和与其相适应的法人治理结构：制定了公司章程、三会及各专门委员会议事规则等规章 制度，形成了健全、完备的规章制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、经理层 的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，从制度上保障 了公司经营行为的合法合规、真实有效、很好地促进了公司的生产经营和产业发展。 公司根据相关法律规章的变化及时对《青岛海尔股份有限公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度进行了修订完善；根据 监管机构要求新定了 《外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、 《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资管理制度 （试行）》，保证了公司内 控制度的及时性和有效性。 股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照 《公司章程》、《股东大会议事规则》 等制度规定履行职责，《公司章程》明确了应由股东大会审议的重大事项。《公司章程》、 《股东大会议事规则》对股东大会的职权范围、召开条件和方式、表决方式等方面作了 明确规定。公司股东大会召开、议案审议、表决等程序合法、合理、规范。 第 1 页 共 9 页 董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照 《公司章程》、《董事 会议事规则》等的规定履行职责，在规定范围内行使经营决策权，并负责内部控制的建 立健全和有效实施。公司的董事会共有9名成员，其中董事长1名，独立董事3名。董事 会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，除 战略委员会外，各专业委员会主任委员全部由独立董事担任。公司董事、独立董事、高 管人员的行为、职责权限等得到了有效规范；公司董事会议事程序合理、合法、规范。 公司制定了 《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年度审计工作规程》等 制度，从人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等方面对审计委员会履行职责作出 了明确的规定，以强化董事会的功能，充分发挥审计委员会的作用。 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人。监事会除按照 《公司章程》、《监事会 议事规则》等的规定监督公司董事、经理和其他高级管理人员按规定履行职责外，还不 定期组织对一线公司的项目进行巡视，加强对一线公司业务监督力度。 青岛海尔的经理层由高素质的职业经理人员组建而成。经理层负责组织实施股东大 会、董事会的决议事项，主持公司的生产经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的 日常运作，认真落实董事会各项决议，向公司董事会定期汇报经营工作进展情况。 2 、组织架构、组织架构 、、组织架构组织架构 公司按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和 经营管理需要的组织结构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学 划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部组 织结构控制体系。 第 2 页 共 9 页