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南京水杯子科技股份有限公司、天风证券股 份有限公司关于《关于南京水杯子科技股份 有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复 二零一五年九月 天风证券股份有限公司 对《关于南京水杯子科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对南京水杯子科技股份有限公司申 请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。水杯子、天风证券以及国枫 律师、天健会计师对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实 后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介 机构分别出具了核查意见。涉及对《南京水杯子科技股份有限公司公开转让说明 书》进行修改或补充披露的部分，已按照《关于南京水杯子科技股份有限公司挂 牌申请文件的反馈意见》的要求对公开转让说明书进行了修改和补充，并已在《南 京水杯子科技股份有限公司公开转让说明书（反馈稿）》中以楷体加粗标明。 本回复中的字体代表以下含义： ● 黑体（加粗） 反馈意见所列问题 ● 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 ● 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 天风证券股份有限公司 对《关于南京水杯子科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企 业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产 品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等 情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构 对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研 究报告。 【回复】： 按行业分类，属于战略新兴产业中的水处理行业，主营业务为管道直饮水系 统集成及服务，具体产品包括管道直饮水BOT 业务、管道直饮水系统集成、直饮 水设备的生产、销售与服务。 天风证券股份有限公司 对《关于南京水杯子科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复 按经营状况分类，公司属于产品受众群体广泛型。国家目前大力推进民生改 善工程，很多地区政府要求为在校学生提供安全健康的直饮水。在许多城市的公 共场所，政府也计划安装直饮水设备，可供市民及游客即时饮用。随着老百姓用 水安全意识的提高，能够提供杀菌、消毒、过滤作用的直饮水设备越来越受到青 睐，因此市场规模在不断攀升。 主办券商参照反馈意见要求在推荐报告 “四、推荐意见”中补充披露如下 内容： 从行业空间、行业地位、核心竞争能力等方面看，公司具有投资价值，以 下具体分析。 （一）行业发展前景较好 管道直饮水应用广泛，应用领域有学校、企事业单位、酒店宾馆、房产物 业、医院、公共场所及海水淡化等。随着经济的发展，水资源稀缺、水源污染 日益严重、二次供水污染、农村饮用水状况堪忧等一系列饮水安全问题日益严 重。在国务院推进民生工程建设的大背景下，地方上各级政府逐渐把群众用水 尤其是学校学生饮水安全放到重要位置，并在各级政府报告中作为要办的实事 来抓。随着政府逐步推进饮水工程及人们对饮水健康日益关注，管道直饮水行 业未来仍将保持较快发展速度。 （二）良好的品牌形象和行业