南方现代教育股票型投资基金招募说.PDF

南方现代教育股票型证券投资基金招募说 明书（更新） （2017 年第 1 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2017 年07 月25 日 南方教育股票（2017 年第 1 号）招募说明书（更新） 目录 § 1 绪 4 § 2 释义5 § 3 基金管理人8 § 4 基金托管人17 § 5 相关服务机构20 § 6 基金的募集55 § 7 基金合同的生效56 § 8 基金份额的申购和赎回57 § 9 基金的投资66 § 10 基金的财产78 § 11 基金资产估值79 § 12 基金的收益与分配83 § 13 基金的费用与税收85 § 14 基金的会计与审计87 § 15 基金的信息披露88 § 16 风险揭示93 § 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算96 § 18 基金合同的内容摘要98 § 19 基金托管协议的内容摘要117 § 20 基金份额持有人服务132 § 21 其他应披露事项134 § 22 招募说明书存放及其查阅方式135 § 23 备查文件136 2 南方教育股票（2017 年第 1 号）招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证监会 2016 年 9 月 6 日证监许可[2016]2048号文注册募集。本基金的 基金合同于 2017 年 1 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等详见招募说明书 “风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017