深圳市英唐智能控制股份有限公司2013年度内部控制自我评.PDFVIP

深圳市英唐智能控制股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 深圳市英唐智能控制股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2013 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 公司2013 上半年的内部控制有待进一步完善，为此，公司组织了董事、监事、高级管 理人员加强对公司经营管理等相关法律、法规、制度的学习培训，进一步提高公司董监高及 关键部门负责人风险防控的意识；其次，公司下半年补充完善了内部控制制度，并聘请了经 验丰富的财务总监及财务经理加强财务管理与核算工作；再次，为了加强提高公司内审监督 工作质量，公司将原财务总监调任内审部担任审计部经理。公司2013 下半年内部控制得到 了有效改善运行。公司将根据经营管理和业务发展需要，不断完善内部控制制度和程序，提 高内控管理水平，增强内部控制的执行力，推动公司持续健康发展。 三、公司内部控制的有关情况 根据《企业内部控制基本规范》和《内部审计制度》等规定，公司内部控制评价工作重 点关注了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督这五方面的内容。从这五 个要素进行全面评价，本公司内部控制体系的建设和实施情况如下： （一）内部控制环境 内部控制环境是实施公司内部控制的基础，包括治理结构、内部审计机制、人力资源政 策、企业文化等因素。 1、治理结构 公司已严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部 门要求及《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》规定，建立了股东大会、董事会、监事 会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了三会议事规则，明确了决策、执行、监督 等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。 股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项 的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使公司经营决策权，负责建立与完善公司内部控 制系统，监督公司内部控制制度的执行情况，董事会下设董事会秘书、审计委员会、战略委 员会、提名委员会及薪酬与考核委员会，并建立相应工作实施细则；公司设立监事会，对董 事会和管理层的履职情况履行监督的职能，包括对董事会编制的公司定期报告进行审核并提 出书面审核意见、检查公司财务、对董事和高级管理人员执行公司职务的行为进行监督、对 违反法律法规或股东大会决议的董事及高级管理人员提出罢免的建议等；公司定期召开总经 理办公会议，拟定企业整体发展战略规划、年度经营计划，制定公司具体规章制度，主持企 业的日常经营管理工作，审议向董事会及董事会下属专门委员会、监事会提交的提案或工作 报告及其他重要事项。 2、内部审计 公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董事会下设立内审部，并配备了三 名专职人员，制定了《内部审计制度》、《内部控制管理及检查监督办法》、《内部控制制 度审计办法》等内部审计规章制度。内审部对董事会审计委员会负责，定期检查公司内部控 制缺陷，评估其执行的效果和效率，内审部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内 部审计工作程序编制工作底稿和审计报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直 接向董事会及其审计委员会、监事会报告。 目前公司内审部门在强化