请有关事宜的问答.PDFVIP

关于基金管理公司设立及相关业务资格申 请有关事宜的问答 中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《国 务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批 复》（国函[2013]132号）及相关规定，针对业界关心的基金 管理公司设立及公募基金管理业务资格申请有关问题进行 解答，具体如下： 一、哪些主体可以申请设立基金管理公司？ 答：根据《证券投资基金法》、《国务院关于管理公开募 集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函[2013]132 号）等相关法律法规的规定，符合条件的法人、其他组织或 者自然人，均可申请设立公募证券投资基金（以下简称公募 基金）管理公司。 二、证券公司、保险资产管理公司和私募基金管理机构 等资产管理机构可以通过哪些途径参与公募基金管理业 务？ 答：符合条件的证券公司、保险资产管理公司和私募证 券基金、股权投资、创业投资管理机构等资产管理机构可以 通过以下途径参与公募基金管理业务：一是申请设立基金管 理公司；二是根据《资产管理机构开展公募证券投资基金管 理业务暂行规定》向证监会申请公募基金管理业务资格；三 1 是受让现有基金管理公司股权。 三、申请设立基金管理公司需要具备什么基本条件？ 答：设立基金管理公司应当符合以下基本条件： （一）有符合《证券投资基金法》、《公司法》规定的章 程； （二）注册资本不低于1 亿元人民币，且股东必须以货 币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； （三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机 构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到 国务院规定的标准，最近三年没有违法记录； （四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任 高级管理人员以及从事研究、投资、估值、销售等业务的人 员，拟任高级管理人员、业务人员不少于 15 人，并应当取 得基金从业资格； （五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件； （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金 管理业务有关的其他设施； （七）有良好的内部治理结构，设置了分工合理、职责 清晰的组织机构和工作岗位； （八）有符合中国证监会规定的内部稽核监控、风险控 制、信息安全等内部监控制度； （九）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证 2 监会规定的其他条件。 四、持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东的条件 是什么？ 答：持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东应当具 备以下条件： （一）非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低 于5000 万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善； （二）非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000 万元人民币，在境内外资产管理行业从业5 年以上； （三）最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者 刑事处罚； （四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 正处于整改期间； （六）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等 行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良 记录。 五、哪些主体可以作为基金管理公司主要股东？ 答：根据《证券投资基金法》的规定，主要股东应当具 有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务 状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三 年没有违法记录。目前，主要股东可以是证券公司、证券投 3 资咨询公司、商业银行、信托公司、私募基金管理机构等机 构以及自然人。 六、自然人作为主要股东应当具备哪些基本条件？ 答：自然人作为主要股东发起设立基金管理公司的，除 应当符合持有基金管理公司 5%以上股权的非主要股东的条 件以外，还应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好 业绩；个人金融资产不低于 3000 万元人民币，在境内外资 产管理行业从业10 年以上。 七、证券公司作为主要股东应当具备哪些基本条件