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赤道原则、IFC绩效标准和WB指南——项目开发的意义 介绍 赤道原则(EqP)是众多主要商业贷款人所采用的一套自愿指南，旨在确保所考虑融资的项目能够以一种具有社会责任感的方式得以开发，并反映出健全的环境管理实践。在赤道原则(EqP)上签过字的商业贷款人将会对他们认为违反赤道原则(EqP)规定的项目融资进行审查，因此，寻求国际融资的项目必须确保达到相关的社会标准、环境标准和安全标准之要求。国际金融公司(IFC)制定了一套社会环境标准。这套标准即是通常所说的“国际金融公司(IFC)绩效标准”。“国际金融公司(IFC)绩效标准”及其“环境健康安全(EHS)指南”提供了一套标准和规范。如果任何项目违反了这些标准和规范，那么将执行赤道原则(EqP)。 下文各部分将对“赤道原则(EqP)”、“国际金融公司(IFC)绩效标准”和“环境健康安全(EHS)指南”加以讨论。 赤道原则(EqP) 赤道原则(EqP)于2003年首次采用。当时，众多主要商业贷款人采用了这套自愿指南，以确保所考虑融资的项目能够以一种具有社会责任感的方式得以开发，并反映出健全的环境管理实践。2006年7月，在同国际金融公司(IFC)密切磋商后，对赤道原则(EqP)进行了修订，制定了所考虑融资项目的社会环境评估管理有关的十大原则。此次修订对评估社会经济影响作出了更为具体的要求，并为各项社会规范提供了绩效标准。 赤道原则(EqP)适用于全球各行业各领域所有融资总额在1000万美元及以上的项目。这些原则所适用的范围取决于项目所在的国家。诸如法国等国，它们是“经济合作与发展组织(OECD)”的成员国，同时又被世界银行划分为高收入经济国家，在社会环境评估方面，他们完全可以按照其自己的国内法或本地法执行，因为他们的法律对于国际金融公司(IFC)的社会环境可持续性绩效标准和环境健康安全(EHS)指南而言，是完全可以接受的替代标准。然而，像摩洛哥之类的国家，它们既不是“经济合作与发展组织(OECD)”的成员国也不是高收入经济国家，就必须按照国际金融公司(IFC)的绩效标准和环境健康安全(EHS)指南中所设定的标准和指南执行。 赤道原则(EqP)的十大原则如下： 1、将项目分为A、B、C三类，反应项目的预期社会环境影响重要性； 2、进行社会环境评估(SEA)：社会环境评估(SEA)描述了与建议投资项目的性质和规模有关的所有社会环境风险并提出了适当的减缓措施； 3、 社会环境评估(SEA)中所涉及的适用标准，既可是国家级别的标准，也可以是国际金融公司(IFC)的绩效标准和适用的行业具体环境健康安全(EHS)指南； 4、 依据环境健康安全(EHS)的结论制定行动计划。行动计划应将用以执行减缓措施或纠正措施以及管理社会环境评估(SEA)中所定义的影响和风险所必要之监控措施的行动放在优先位置并加以描述； 5、在受到影响的社区开展免费的、事先告知的和知情的磋商； 6、建立适当的冤屈申述程序，在项目所有阶段持续关注项目的社会环境表现； 7、独立审查社会环境评估(SEA)、行动计划和磋商过程； 8、放款人和借款人之间的合约应与法律、行动计划、行动计划报告和停止计划相一致。融资人应努力解决不一致问题并执行补救措施； 9、委任一名独立的环境专家/社会专家来验证应与其它赤道原则(EqP) 融资人共享的监控信息； 10、融资人承诺定期公报其执行过程。 项目的分类 作为项目预期社会环境影响审核的一部分，采用赤道原则的金融机构(EPFIs)采用了一项社会环境分类制度。这项制度基于国际金融公司(IFC)的环境和社会检测标准，它反映出了评估结果即影响的重要程度。 分类如下： A类——有潜在重大负面社会环境影响的项目，这些影响是多方面的、不可逆转的或规模空前的； B类——有潜在有限负面社会环境影响的项目，影响数量不多、一般是在某个具体地点、很大程度上是可以逆转的、甚至可以通过减缓措施得以解决；以及 C类——社会环境影响最小甚至没有影响的项目。 潜在社会环境影响及风险例示清单 赤道原则(EqP)提供了一份潜在社会环境影响及风险例示清单。这些影响及风险是“社会环境评估”时必须解决的问题。 (a)评估基本社会环境条件； (b)考虑可行的环境和社会优先替换方案； (c)东道国的法律规范、适用的国际条约及协议之要求。 (d)保护人权和社区健康、安全和保全（包括风险、影响和项目所使用的保全人员的管理）； (e)保护文化财产和文化遗产； (f)保护和保持生物多样性，包括重建的、天然的和关键性动植物栖息地以及法律上受保护地区的濒危物种和敏感的生态系统； (g)可持续管理和可再生自然资源的使用（包括通过适当的独立认证系统进行可持续资源管理）； (h)危险物质的使用和管理； (i)主要危害的评估和管理； (j)劳动力问题（包括四项核