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PPP模式政策法规介绍及合同架构 * 2.股权变更的含义与范围 （1）直接或间接转让股权 （2）并购、增发等其他方式导致的股权变更 （3）股份相关权益的变更 （4）兜底规定 3.股权变更的限制 （1）锁定期 （2）其他限制 （3）违反股权变更限制的后果 （十）付费机制 1.付费机制的分类 （1）政府付费 （2）使用者付费 （3）可行性缺口补助 2.设置付费机制的基本原则和主要因素 3.定价和调价机制 （十一）履约担保 PPP模式合同架构体系总结（具体内容详见财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》 1.概述 （1）履约担保的含义和方式 （2）要求项目公司提供履约担保的主要考虑因素 （3）选择履约担保方式的基本原则 2.常见的履约担保方式——保函 （1）建设期的履约保函 （2）运营维护期的履约保函/维护保函 （3）移交维修保函 （十二）政府承诺 1.付费或补助 2.负责或协助获取项目相关土地权利 3.提供相关连接设施 4.办理有关政府审批手续 5.防止不必要的竞争性项目 6.其他承诺 （十三）保险 1.一般保险义务 PPP项目合同架构 PPP模式政策法规介绍及合同架构 * （1）购买和维持保险义务 （2）保单要求 （3）保险条款变更 2.常见的保险种类 （1）货物运输保险 （2）建筑工程一切险 （3）安装工程一切险 (4)第三者责任险 (5)施工机具综合保险 (6)雇主责任险 （十四）守法义务及法律变更 1.政府方可控的法律变更的后果 2.政府方不可控的法律变更的后果 （十五）不可抗力 （十六）政府方的监督和介入 1.政府方的监督权 （1）项目实施期间的知情权 （2）进场检查和测试 PPP模式合同架构体系总结（具体内容详见财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》 （3）对承包商和分包商选择的监控 （4）参股项目公司 2.政府方的介入权 （1）项目公司未违约情形下的介入 （2）项目公司违约情形下的介入 （十七）违约、提前终止及终止后处理机制 1.违约事件 （1）违约事件的界定方式 （2）政府方违约事件 （3）项目公司违约事件 2.提前终止的事由 （1）政府方违约事件 （2）项目公司违约事件 （3）政府方选择终止 （4）不可抗力事件 3. 终止后的处理机制 （1）回购义务 （2）回购补偿 （3）补偿的支付 PPP项目合同架构 PPP模式政策法规介绍及合同架构 * （十八）项目的移交 1.移交范围 2.移交的条件和标准 3.移交程序 （1）评估和测试 （2）移交手续办理 （3）移交费用（含税费）承担 4.转让 （1）项目相关合同的转让 （2）技术转让 5.风险转移 （十九）适用法律及争议解决 1.适用法律 2.争议解决 （1）友好协商 （2）专家裁决 （3）仲裁 （4）争议期间的合同履行 PPP模式合同架构体系总结（具体内容详见财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》 PPP项目合同架构 （二十）合同附件 1.常见的合同附件 （1）项目场地范围 （2）项目所需审批 （3）技术附件 （4）商务附件 （5）履约担保格式 （6）移交条件 PPP模式政策法规介绍及合同架构 * 天驰君泰 PPP模式最新动态 PPP模式政策法规介绍及合同架构 * 辉县省界公路项目中，河南新陵公司与辉县市政府签订了《关于投资经营辉县上八里至山西省省界公路项目的协议书》，负责该公路融资、建设、运营、移交(FBOT)。因为辉县市政府未履行合同义务，导致协议无法履行，且辉县市政府以文件形式自认应当进行回购，新陵公司起诉到河南省高院，要求辉县市政府回购补偿。辉县市政府提出管辖权异议，被法院驳回，本案目前尚未结案。 长春汇津污水处理厂项目中，汇津公司与长春市排水公司于2000年3月签署《合作企业合同》，合同约定设立长春汇津污水处理有限公司，同年长春市政府制定《长春汇津污水处理专营管理办法》。2000年底，项目投产后合作运行正常。然而，从2002年年中开始，排水公司开始拖欠合作公司污水处理费，长春市政府于2003年2月28日废止了《管理办法》，2003年3月起，排水公司开始停止向合作企业支付任何污水处理费。经过近两年的法律纠纷，2005年8月最终以长春市政府回购而结束。 廉江中法供水厂项目中，双方签订了《合作经营廉江中法供水有限公司合同》，履行合同期为30年。合同有几个关键的不合理问题： 问题一，水量问题。合同约定廉江自来水公司在水厂投产的第一年每日购水量不得少于6万立方米，且不断递增。而当年廉江市的消耗量约为2万立方米，巨大的量差使得合同履行失去了现实的可能性； 问题二，水价问题。合同规定起始水价为1.25元人民币，水价随物价指数、银行汇率的提高而递增。而廉江市每