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供水类PPP项目的重点关注问题 北极星节能环保网讯:近年来，供水类PPP项目作为一种常见的PPP项目形式，得到了许多投资者的关注及参与。针对供水类PPP项目中较为典型的行政审批、供水价格的确定及调整、项目运营过程中的应急处置预案及责任承担安排等问题，投资者应予以重点关注。 PPP(public- privatepartnership)，指“公私合伙/合营”，是公共部门和私营部门之间的一种合作关系。双方根据各自的优劣势共同承担风险和责任，以 提供传统上由部门的公共项目或服务。根据私营部门的投资不同，将中国的PPP项目分为三大类：外包类、特许经营类和私有化类。外包类指由政府投资，私营部 门承包项目中的一项或者多项任务;特许经营类则需要私营部门参与部分或者全部投资，通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险，共享项目收益;私有化类的 项目所有权永久归私营部门所有。目前，特许经营类PPP项目在供电、供水、污水处理、高速公路等政府垄断性、主导型项目中运用较多，且前景较为广泛，引起了许多投资者的关注。 然 而，特许经营类PPP项目并不当然意味着投资者的稳定收益及高枕无忧地经营。自PPP模式引入中国以来，各特许经营类PPP项目存在着当地政府顺利移交 (如：深圳沙角B电厂BOT项目)、政府回购(如：长春汇津污水处理厂项目)、重新谈判(如：青岛威立雅污水处理项目)、通过诉讼仲裁等手段处理争议 (如：新源闽江四桥项目)等截然不同的结局。特许经营类PPP项目的成功与否，将对当地政府、投资者造成直接而长久的影响。因此，在特许经营类PPP项目 初期了解项目可能存在的重点问题并对此进行特别考虑及约定，对各方的有序协作及项目的顺利进展有着十分重要的作用。 供水类PPP项目作为常 见的特许经营类PPP项目类型之一，直接涉及到社会秩序及稳定、国民的日常生活及可持续发展，具有较强的自身特点。经查阅近年来我国多个供水类PPP项目 的项目分析与选择、招标投标、合同组织、融资、建造、运营和移交等各阶段，不难发现，一些项目中由于合作方未对项目的特点进行足够重视及特别安排，导致项 目面临损失、纠纷甚至彻底失败的境遇。因此，供水类PPP项目的合作各方预先对项目需重点关注的问题予以分析、讨论、达成共识，可在最大程度上避免后续争 议的发生，大有益处。 本文将参考中国近年来部分供水类PPP项目的操作实践，对该类项目可能涉及的重点关注问题作初步介绍及分析，以供参考。 一、供水类PPP项目的行政审批问题 目前，供水类PPP项目一般以新建水厂、供水管网的模式为 主，少量项目将由私营机构直接受让已建成并投入使用的水厂、供水管网的部分权益，以达到项目对外融资、经营的目的。无论采取何种模式，由于供水行业直接关 乎民生及社会稳定的特殊性，项目一般将受到较强程度的政府监管及审批。 1、新建水厂、供水管网的审批问题 私营机构参与供水类PPP项目实施投资的重要前置程序中包含：项目经初步分析具有可行性及可盈利性，以及政府监管机构的正式认可。然而，一旦私营机构取得了 政府监管机关的正式认可，则其参与供水类PPP项目规模、方案、资金投入等要素均需基本确定，并列入政府监管机关的书面认可文件中。在此之后，项目各方从 商业角度考虑拟作一些调整则具有较大困难。 与此矛盾的是，私营机构在向政府监管机关递交初步申请时，出于时间及成本考虑，详细的可行性研究 通常还未完成。如果最终的研究结果显示，为保障项目的可行性及可盈利性，项目方案应当作出重大调整的，则其经调整的项目方案的审批难度可能需花费大量的时 间、经历，极大延缓项目的进程。 2、受让已建水厂、供水管网部分权益的相关问题 私营机构 参与受让已建水厂、供水管网时，由于已建设施一般均属于国有资产，在权属部分转让时应当涉及我国关于国有资产转让的相关规定予以价值评估，并需经国有资产 监管部门同意后至国有产权交易机构进行挂牌转让。在上述情况下，即使一些影响价格的重大问题随后被卖方发现，同时也得到卖方确认，针对已批准价格进行变更 的难度几乎等同于重启整个交易的审批程序。 针对上述政府审批与项目评估、论证进展的相关问题，可能在现行法律规定下无法得到彻底解决。私营 机构在参与供水类PPP项目时，可就上述问题与合作方及当地监管部门进行沟通，并根据沟通情况安排项目方案研究与监管部门审批进度的配合，以免因审批后的 方案变更对项目造成不利影响。 二、供水价格的确定及调整问题 为保障私营机构在供水类 PPP项目中的可盈利性，项目各方一般会约定项目供水的水价确定及调整机制。然而，地方政府对水价的管理、调控，除了要考虑水厂生产、经营要有合理利润率 以外，更会考虑当地居民的心理情绪、社会稳定等社会因素。在由私营机构经营水厂和供水管网的PPP合作模式下，与私营机构约定的供水服务价格可能即为终端 用户