专利引文的形成路径研究.PDF

第５９卷 第１９期　２０１５年１０月 专利引文的形成路径研究 　　　———以行为逻辑为视角 ■ 方舟之 湘潭大学知识产权学院　湘潭４１１１０５ 摘要：［目的／意义］研究专利引文形成的路径是合理评估数据样本的重要基础，也是建立研究假设和研究 模型的重要前提。［方法／过程］以行为逻辑为视角，从专利引用行为的主体、动机、行为能力和外部的引用行为 规则４个因素对专利引文的形成路径进行研究。［结果／结论］行为主体经历心理阶段和实施阶段，在外部规则 因素的作用下形成专利引文。专利申请主体的因素是导致引用动机和引用行为差异的主要原因，进而导致专 利引用结果的差异，构建样本和模型时应对不同属性的主体的引文作出区分。 关键词：专利引文　引用行为　行为逻辑 分类号：Ｇ２５０ 　　ＤＯＩ：１０．１３２６６／ｊ．ｉｓｓｎ．０２５２－３１１６．２０１５．１９．００２ １　引言 样本，例如在通过引文数量来定性专利核心程度的研 究中，对一个混合了中、美引文数据的样本如果不作区 　　专利引文分析方法已成为技术管理研究和情报分 分，则这个样本几乎是不合格的，原因在于中美两国引 ［１］ 析的重要手段 ，可以用于以下方面： 对技术进行评 ① ［１２］ 文数据标引规则有区别 。二是专利引文数据的源 ［２］ 估，挖掘和识别关键技术 ； 解释技术发展变迁，预 ② 头本身就存在瑕疵，因为专利局几乎是引文数据样本 ［３］ 测技术发展方向 ； 与其他信息结合，分析和揭示企 ③ 获取的唯一来源。专利局“粗糙的”数据供给必然会 ［４］ 业、行业、国家的技术动向与竞争情报等 。从方法论 将瑕疵带入研究人员的样本，这并不是样本采集方法 的角度来看，专利引文的研究方法已经得到了较大发 的问题，但不了解这些瑕疵的存在就会导致假设错误， 展，数学和统计学方法的引入为专利引文的数据处理 继而研究方法也不匹配。 和逻辑推理提供了强有力的工具。目前，专利引文主 　　而通过研究专利引文的形成路径，可以了解专利 要的分析方法包括网络属性分析法［５］、技术轨迹分析 引文在形成过程中受到哪些因素的影响，从而对引用 ［６］ ［７］ ［８］ 法 、网络聚类分析法 、时序分析法 等。 结果区别对待，避免主观认识错误所导致的样本瑕疵。 　　利用专利引文数据进行的分析研究除了需要有研 同时，也能够了解专利引文数据本身在源头上有哪些 究模型，对数据样本的分析和交代也是不可缺少的，这 瑕疵，帮助专利引文的研究者合理地评估样本，构建研 ［９］ 也是保证研究方法与样本匹配的必要前提 。研究模 究方法。 ［１０］ 型建立在对样本“瑕疵”的假设之上，如ＬｉＸｉｎ等 在 用专利引文网络研究纳米技术时隐含假设了来自不同 ２　专利引文形成路径的相关研究现状 数据源引文数据的关联强度相，才使得其接下来的推 　　现有的国内外文献中，直接研究专利引文形成路 理合乎逻辑。假设条件是为推理预设前提，其本身也 径的成