兰考瑞华环保电力股份有限公司首次公开发行股票招股-中国证监会.pdf

兰考瑞华环保电力股份有限公司 Lankao Ruihua Green Power Co.,Ltd （兰考县华梁路031 号） 首次公开发行股票 招股说明书 （申报稿） 公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定 的依据。 保荐机构（主承销商） （上海市浦东新区世纪大道1589 号长泰国际金融中心 21 楼） 兰考瑞华环保电力股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 预计发行日期 【】年【】月【】日 发行数量 3,700 万股 公开发行新股 3,700 万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元/股 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 14,680 万股 保荐机构（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期 2017 年【】月【】日 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、根据《公司法》规定，本次公开发行前全体股东所持有的公司股票，自在证券交易 所上市交易之日起一年内不得转让。 2 、公司控股股东致远泰丰承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部 分股份。若公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价格，下同） 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收 盘价低于发行价，则本公司持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若本公司所持公司股 票在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于以转让日为基准经除权除息等因素调整后 的首次公开发行价格。 3、公司实际控制人乔相鸣及其一致行动人孙文娟承诺，自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股 份，也不由公司回购该部分股份。若公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘 价（指复权价格，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为 该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于以转让日为基准经除权 除息等因素调整后的首次公开发行价格。在职务变更、离职等情形下，上述承诺仍生效。前 述锁定期满，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人 所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。 4 、持有公司股份的董事、高级管理人员李斌国、王志杰、崔晓明、陈建民、顾凯、朱 俊芳承诺，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有 的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。若公司上市后 6 个月 内如其股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有 公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减 持价格应不低于以转让日为基准经除权除息等因素调整后的首次公开发行价格。在职务变 1-1-1 兰考瑞华环保电力股份有限公司