详解关于公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

贵州赤天化股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会下发的《开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字[2007]28号）和贵州证监局《关于进一步做 好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（黔证监[2007]32号） 的要求和具体部署，公司积极认真地推进专项治理活动的各项工作。 公司成立了公司治理专项活动工作领导小组，对公司的治理情况进行 了全面自查，制订了明确的整改措施和整改时间表，并按计划对公司 治理中尚需改进的问题进行了整改。本次公司治理专项活动从2007年5 月启动以来，历经自查、公众评议、整改提高等阶段，目前已基本完 成了此次公司治理专项活动的既定目标与任务。现将本公司治理专项 活动的简要过程和整改情况报告如下： 一、 公司治理专项活动开展情况 1、成立了公司治理专项活动工作领导小组 2007 年 5 月，根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》和贵州证监局《关于进一步做好辖区上市公司治理 专项活动有关工作的通知》（黔证监[2007]32 号）的要求，公司成立了 以董事长郑才友先生为组长、副董事长王贵昌先生为副组长，以公司 经营班子主要成员以及证券部、财务处、人力资源处、办公室等部门 领导为组员的治理专项活动工作领导小组。 2、制定了公司治理专项活动工作计划 2007 年 5 月，在认真学习公司治理有关文件精神的基础上，公司 制定了专项活动工作计划并上报贵州证监局。 3、在公司开展了全面的自查工作 2007 年5 月至6 月期间，公司各相关部门严格按照 《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公 司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律、行政法规，以 及公司《章程》等公司治理制度，对照中国证监会下发的《“加强上市 公司治理专项活动”自查事项》，进行了逐一详细核查。公司治理专 项活动工作领导小组通过对自查情况进行总结确认，形成《贵州赤天 化股份有限公司关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》初稿并 上报贵州证监局审核。 4、提出自查报告和整改计划 经公司第三届十四次临时董事会审议通过，公司于2007年6月29日 在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上披露了《贵 州赤天化股份有限公司关于公司治理专项活动自查报告及整改计划》。 5、虚心接受公众评议 公司设立了治理专项活动评议电话、传真、电子信箱、网站和指 定联络人并于2007年6月29日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站上进行了公告，虚心接受公众评议，认真听取投资者和 社会公众的意见和建议。 二、公司自查发现的问题及整改情况 通过对照自查，公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等 法律法规文件的要求，建立了较为完善的法人治理结构，公司治理总 体上比较规范，不存在重大问题或失误。 通过此次深入开展自查活动，公司对以下几个方面进行了整改： 1、关于设立董事会各专业委员会并发挥其作用问题 整改措施：根据中国证监会的有关法规和上市规则要求，2007年6 月28日，经公司第三届十四次临时董事会审议通过，公司董事会设立 了战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会， 并审议通过了各专门委员会的工作细则。公司还为独立董事和专门委 员会在工作上提供必要支持和条件，充分发挥独立董事和各专门委员 会的专业作用，促进公司的长远发展。该事项有关公告已于2007年6月 29日刊载在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上。 2、关于进一步建立健全激励约束机制问题 整改措施：公司已责成人力资源部深入研究适应公司发展需要的 激励约束机制，并积极推进激励考核机制，强化决策、监督、管理者 和公司利益的一致性。但由于公司系国有上市公司，贵州省国有企业 在建立健全激励约束机制方面起步较晚，相关措施及办法尚未出台。 而省国资委要求国有控股上市公司的激励约束机制必须与集团公