风控使用手册.pdfVIP

风控设置与风险监控使用向导 声 明 用户同意并了解： 因非本公司软硬件（包括但不限于互联网软硬件设备故障或失灵）、或人为 操作疏忽、或因各类不可抗力造成的损失，北京睿智融科控股有限公司皆不负责。 由于用户需求不同，用户实际部署的版本，其功能可能有所增删，用户如有 疑问，请及时与北京睿智融科控股有限公司的相应技术支持人员联系。 本手册内相关图片及参数仅供参考，以用户实际部署设置为准。本公司拥有 最终解释权。 ©本手册的著作权属于北京睿智融科控股有限公司 1 目录 风控设置与风险监控使用向导 1 一、 风控员的业务熟悉和系统权限 3 1、风控员业务熟悉 3 2、 系统权限 3 二、 迅投资产管理端与迅投资产交易终端 4 1、 迅投资产管理端 4 2、 迅投资产管理平台交易终端 5 三、 资产管理门户端使用流程 6 1、 资产管理门户介绍 6 2、 资产管理门户端登陆 7 3、 账号层风控 8 3、 产品层风控26 4、 全局风控45 5、 数据管理 51 四、 迅投资管交易端使用流程 53 1、 运行交易终端 53 2、 通信设置 53 3、 用户登陆 53 4、 风控员交易终端主界面 54 5、 功能面板介绍 65 1 一、风控员的业务熟悉和系统权限 1、风控员业务熟悉 风控员在迅投资管平台中主要业务范围：资金监控、持仓监控、委托监控、成 交监控、止损（调仓）指令监控 ，不直接参与工作流，其主要功能是风险监控； 2、系统权限 1) 产品风控：产品设置、账号设置、工作流设置、风控设置； 2) 账号管理：期货账号-交易限制、风控设置；证券账号-黑白名单、风控设置； 3) 全局风控：资产组合风控、期货风控、证券风控、风控审批、异常交易监控； 4) 数据管理：证券分类、风控模板； 1 二、迅投资产管理端与迅投资产交易终端 1、迅投资产管理端 迅投资产管理平台主要由核心服务模块、交易服务模块、风控管理模块、交 易管理模块、行情管理模块、任务托管运行模块、平台管理门户、资管平台交 易终端等八部分组成，整合了期货交易、股票交易、组合交易、融资融券投资 业务，提供了产品管理、工作流管理、风控管理，具有交易灵活可靠、风控管 理严格、系统稳定、可扩展性强等特点。 系统结构示意图，如下： （图1-系统结构示图 ） 核心业务服务主要实现登录认证、交易指令及任务的创建和流转、交易执行、 交易数据的留痕处理和查询、系统整体风控检查、行情插件管理与全市场行情订 1 阅、插件式交易接口的无缝对接等业务。 管理门户主要完成角色与用户管理、账号管理、产品管理、风控管理等，以 及提供对指令、任务、委托、成交等的查询功能，所有留痕操作都可通过门户进 行查询等。 交易终端提供丰富的交易模式和便捷的交易手段，同时支持股票交易、期货 交易、组合交易、融资融券交易、对冲交易，具有开放的量化策略接口、智能算 法交易、便捷篮子股票交易、高度自定义交易界面、完整数据导入导出等诸多功 能。 2、迅投资产管理平台交易终端 迅投交易终端是一款集股票交易、期货交易、组合交易、融资融券交易为一 体的全面支持资产管理业务的智能化专业交易工具。其开放式的量化