中合中小企业融资担保股份有限公司公司债券年报告-中国证监会.pdf

中合中小企业融资担保股份有限公司 公司债券年度报告 2016 年度 二〇一七年四月 中合中小企业融资担保股份有限公司 公司债券年度报告 重要提示 一、公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责 任。 二、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无保留 意见的审计报告。 三、公司负责人周纪安、主管会计工作负责人黄梅及会计机构负责人 (会计主管人员)李辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 1 目录 第一节 释义及重大风险提示 3 第二节 公司及相关中介机构简介 4 一、 公司简介4 二、 相关中介机构简介8 三、 公司债券事项债券基本信息9 四、 募集资金使用情况10 五、 跟踪评级计划11 六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施11 七、 报告期内债券持有人会议的召开情况12 八、 债券受托管理人履行职责的情况12 第三节 财务和资产情况 12 一、 会计数据和财务指标12 二、 财务报告事项说明14 三、 资产负债变动情况14 四、 资产受限情况15 五、 对外担保的增减变动情况15 六、 银行授信、使用及偿还情况15 第四节 业务和公司治理情况 16 一、 主要业务介绍16 二、 主要经营情况17 三、 未来发展展望21 四、 严重违约事项23 五、 独立性23 六、 非经营性往来占款或资金拆借，以及违规为控股股东、实际控制人及其关联方 提供担保的情形24 七、 违反公司法、章程及募集说明书约定的情况24 第五节 重大事项 24 一、 重大诉讼、仲裁或行政处罚24 二、 破产重整相关事项24 三、 面临暂停上市或终止上市风险24 四、 公司及其控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施25 五、 增资扩股事项25 六、 其他重大事项25 第六节 财务报告 25 第七节 备查文件目录 26 一、 备查文件26 二、 查阅地点26 2 第一节 释义及重大风险提示 表1-1 释义 公司/本公司/ 中合担保 指 中合中小企业融资担保股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券业协会 指 中国证券业协会 交易所/上交所 指 上海证券交易所 登记结算机构/登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 债券受托管理人 指 中信建投证券股份有限公司 审计机构、会计师 指 普华永道中天会计师事务所 联合评级 指 联合信用评级有限公司 公司