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我国工业能源效率与全要素生产率分析 　　[提要] 本文基于Hicks-Moorsteen指数方法，对中国工业39个细分行业的能源效率进行测算分析。研究表明：我国工业能源效率总体水平较低，但在考察期内呈现波动上升趋势；我国工业能源生产率呈现增长的态势，技术进步、技术效率和范围效率的改善是我国大部分工业行业提高能源生产率的主要源泉，而规模效率变化对生产率增长的贡献则较小；基于效率-全要素生产率矩阵分析表明，我国39个工业行业中仅有8个行业能源效率较高，且增长潜力较大。 　　关键词：全要素能源效率；Hicks-Moorsteen指数 　　中图分类号：F061.5 文献标识码：A 　　原标题：基于Hicks-Moorsteen指数的中国工业能源效率研究 　　收录日期：2016年12月15日 　　能源是经济社会得以生存和发展的重要物质基础，提高能源效率对实现经济的可持续发展具有举足轻重的作用。“十二五”规划中，我国政府明确提出要“坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点”。在资源与环境约束日趋强化的背景下，工业行业能否有效地利用能源，对我国能否建成资源节约型和环境友好型社会起着至关重要的作用。因此，本文拟从全要素生产率视角研究中国工业行业的能源效率。 　　一、能源效率评价方法 　　按照投入与产出数量的不同，能源效率被分为单要素能源效率和全要素能源效率。在单要素分析框架下，一般利用生产活动中的有用产出和能源投入之比来衡量能源效率。这种设计方法的好处是简便、易操作，在国际能源效率比较分析以及国家、部门能源效率研究中应用较多，但这种方法忽略了要素之间的相互影响，可能导致能源效率的估计不够准确。在全要素分析框架下，能源效率还考虑了除能源之外的其他生产要素，比如资本、劳动力等对产出的影响，弥补了单要素框架下仅考虑能源投入的缺陷。因此，本文采用全要素能源效率来衡量能源效率。 　　全要素能源效率指的是在一定的能源投入下，实际产出可能达到的最大程度，它的取值范围是0～1，其值与1越接近，表示能源的利用效率越高。测度全要素能源效率的常用方法有两种：一是参数法，其中最具代表性的常用方法是随机前沿分析（SFA）；二是非参数法，其中最典型的常用方法是数据包络分析（DEA）。O’Donnel（2008）提出了一个新的用以测算效率和全要素生产率的Hicks-Moorsteen指数，这个指数基本可以满足与经济相关的所有指数公理和检验，和其他指数相比，具有一定的优越性。本文利用Hicks-Moorsteen指数对我国工业行业能源效率和全要素生产率进行测度分析。 　　Hicks-Moorsteen指数可以分解成具有完全乘法特征的理想化的TFP指数，这里仅对效率和全要素生产率的分解做简单介绍。各行业的能源效率是指行业的实际能源利用水平与同一时期的最大可能能源利用水平之间的比值，以投入导向为例，能源效率（E）可以分解为技术效率（ITE）、表示规模经济水平的规模效率（ISE）以及表示范围经济水平的范围效率（ISC），即效率可以被分解为如下式子： 　　对应地，效率变化（△E）可以分解为技术效率变化（ITE）、规模效率变化（△ISE）以及范围效率变化（△ISC），即Hicks-Moorsteen指数的分解公式可以表示为： 　　二、指标选取和数据说明 　　考虑到数据的可得性，本文所考察样本为工业部门的39个工业行业，时期跨度为2005～2011年，用于测算全要素能源生产率的各指标及其定义如下： 　　（一）经济产出。选取各行业的主营业务收入作为产出指标，并用工业品出厂价格指数将其折算为2005年不变价。 　　（二）劳动力投入。选取年平均从业人数作为劳动力投入指标，相对于年末从业人数来说，年平均从业人数更能代表一年中企业生产经营活动的物质基础。 　　（三）资本投入。企业用以生产的资本投入一般通过年平均固定资产余额来反映，但考虑到数据的可得性，2005～2008年资本投入指标选取年平均固定资产余额，而2009～2011年选取为固定资产净值，并用固定资产投资价格指数对其进行平减。 　　（四）能源投入。选取工业能源消费总量为能源投入指标。 　　以上指标选取数据来自2006～2012年《中国统计年鉴》以及《中国工业经济统计年鉴》。 　　三、实证分析 　　（一）我国工业能源效率分析。经测算得到39个工业行业在2005～2011年间的能源效率。总的来看，我国工业整体能源效率较低，年均效率值在0.31～0.41之间，这说明我国工业行业总体能源节约的潜力还比较大，在产出规模不变和不考虑技术进步情况下，通过管理水平的提高，工业行业总体能源最大节约量可达到60%～70%。从时间纵向维度来看，工业行业总体全要素能源效率在2005～201