国际金融法课件chapter1-6.pptVIP

巴塞尔操作风险管理框架： 操作风险管理组织结构 操作风险管理战略和政策 操作风险管理过程：风险识别→风险评估→风险监测→风险控制和缓释 操作风险管理的原则体系：操作风险管理十大原则，内容涉及 建立适当的风险管理环境 风险管理：识别、评估、监测和缓释/控制 监管者发挥的作用 信息披露 法律风险（Legal Risk）是一种特殊类型的操作风险，包括操作性法律风险和环境法律风险。其区别于信用风险和市场风险，但不同于合规风险。 五、有效银行监管的核心原则 （一）《核心原则》的出台 20世纪90年代以来，国际银行业监管失效事件接连不断，如BCCI事件、巴林事件、里昂事件、大和事件等。一国银行体系的脆弱性可能危及他国乃至全世界的金融稳定。 要有效防范金融风险，须加强监管的国际合作，在全球范围内提高银行监管整体水平。 1996.11至1997.03四次关于《核心原则》的讨论会，新兴市场国家和地区监管当局也参与了文件的起草制定，世界各国监管当局直接或间接对《核心原则草案提出》修改意见。 1997.09在IMF和世界银行香港年会上正式发布《有效银行监管核心原则》。 （二）《核心原则》的内容 正文系统阐述了有效银行监管体系必备的二十五项基本原则，涉及七方面 有效银行监管的先决条件 P1：一个有效的银行监管体系，必须具有统一、明确的责任和目标，并拥有操作上的独立性和充