05工作底稿归类指引(参考).docVIP

工作底稿目录 1-1 同意本次发行的董事会决议 1-2 同意本次发行的股东大会决议及相关议案 1-3 有关政府主管部门的批准文件（如有） 1-4 其他有关文件 卷二 发行人设立及历史沿革 2-1 发行人加盖工商档案查询章的全套工商档案（2-2至2-9相关材料大多包含在该部分资料中，若2-2至2-9相关资料未包含在此部分，则应在其后补充完整） 2-2 政府主管部门（包括人民政府和/或行业主管部门）批准股份公司成立的文件（如有） 2-2-1 同意设立股份公司的政府批准文件（如有） 2-2-2 资产评估合规性审核的批复 2-2-3 土地估价结果的备案的批复 2-2-4 国有股权管理方案的批复 2-2-5 土地使用权处置方案的批复 2-3 发行人设立时的改制方案 2-4 发行人设立时的发起人协议 2-5 发行人设立时的改制重组合同（如有） 2-6 发行人设立时的公司章程 2-7 发行人创立大会文件 2-7-1 发行人创立大会、一届一次董事会、一届一次监事会决议 2-7-2 发行人创立大会、一届一次董事会、一届一次监事会议案 2-7-3 发行人创立大会、一届一次董事会、一届一次监事会表决票 2-7-4 发行人创立大会、一届一次董事会、一届一次监事会会议记录 2-8 发行人设立时的审计报告、资产评估报告、验资报告 2-9 发行人设立时的营业执照副本复印件 2-10 发行人有限责任公司阶段的相关资料 2-10-1 有限公司成立的相关政府批文（如有） 2-10-2 有限公司成立时及最近一期的验资报告、审计报告 2-10-3 有限公司最新的章程、营业执照 2-10-4 有限公司历次经营范围、注册资本、股权结构变更的相关文件（如批文、股东会决议、合同、章程、营业执照、验资报告等） 2-10-5 有限责任公司历次企业年检报告 2-11 发行人历史沿革文件 2-11-1 有关政府部门（包括但不限于国资、土地等部门）批准变更的文件（如有） 2-11-2 发行人同意变更的董事会和股东大会决议 2-11-3 发行人历次经变更的合同、章程、验资报告、审计报告、资产评估报告 2-11-4 发行人历次经变更的营业执照的副本复印件 2-12 发行人历次企业年检报告 2-13 与发行人设立和历史沿革有关的其他文件。 卷三 本次发行上市的实质条件 3-1 招股说明书、募集说明书、配股说明书、保荐人尽职调查报告等 3-2 发行人三年一期的审计报告 3-3 发行人内部控制报告及会计师出具的鉴证报告 3-4 发行人出具的盈利情况说明和/或盈利预测审核报告（如有） 3-5 发行人设立至向中国证监会申报材料期间的历次资产评估报告和土地估价报告 3-6 发行人及其控股子公司近三年在环保、工商、税务、产品质量及技术监督管理、劳动和社会保障、海关、土地和规划、安全生产、住房公积金无重大违法行为的证明文件 3-7 发行人参加保荐机构辅导的相关资料 3-7-1 发行人与保荐机构签署的辅导协议 3-7-2 发行人及保荐机构向有关证券监管机构提交的辅导备案申请、报告及相关文件 3-7-3 相关证券监管机构出具的辅导监管工作报告/意见 3-8 发行人及其董事、监事、高级管理人员就其符合相关实质性条件事宜出具的声明、承诺 3-9 其他有关文件 注：若已取得发行人全套申报材料，则直接提交申报材料即可，而无需单独编制上述3-1至3-5部分材料 卷四 发行人的独立性 4-1 发行人的组织结构图 4-2 发行人生产、供应、销售系统说明 4-3 发行人董事、监事、高级管理人员、财务人员兼职情况说明 4-4 发行人高级管理人员工资单 4-5 发行人劳动合同范本 4-6 发行人社保登记证及最近一期缴纳有关社会保险费的凭据 4-7 发行人财务人员名单 4-8 发行人的财务管理、资金管理、存货管理等相关制度 4-9 发行人的银行账户清单及全部银行开户证明 4-10 发行人最近一期的银行对账单 4-11 发行人关于“五独立、三分开”的说明 4-12 其他相关文件 卷五 发行人股东 5-1 发行人法人股东设立批文（如有） 5-2 发行人法人股东最新的营业执照或法人登记证 5-3 发行人法人股东现行有效的章程或内部管理制度 5-4 发行人法人股东最近一期验资报告 5-5 发行人自然人股东的身份证复印件 5-6 发行人法人股东以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股的 5-6-1 债权人同意函 5-6-2 工商注销相关文件 5-7 若发起人以在其他企业的权益折价入股，该企业其他出资人的同意函；5-8 发行人实际控制人的基本资料 5-8-1 发行人实际控制人若为法人的，则为上述5-1至5-4部分文件 5-8-2 发行人实际控制人为自然人的，则为上述5-5部分文件 5-9 与发行人股东有关的其他文件 卷