国联港股通 集合资产管理计划说明书.PDFVIP

国联港股通集合资产管理计划说明书 国联港股通 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假内容和误导性陈述。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理 合同 （包括合同签署条款）全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风 险。 管理人承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2009】1135 号），但 中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 联系人： 赵燕 联系电话： 0510 2-1-1 国联港股通集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义6 第 2 部分 集合计划介绍 10 （一）名称和类型 10 （二）投资目标和特点错误!未定义书签。 （三）投资范围和投资组合设计 10 （四）风险收益特征及适合推广对象 11 （五）目标规模 11 （六）存续期限 11 （七）推广时间 11 （八）每份集合计划面值和推广期内参与价格 11 （九）推广对象和参与集合计划最低金额 11 （十）推广机构和推广方式 12 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 13 （一）管理人 13 （二）托管人 13 （三）推广机构 14 （四）管理人与托管人关系的说明 14 第 4 部分 委托人参与集合计划 15 （一）集合计划的推广日期 15 （二）推广期每份集合计划的参与价格 15 （三）推广期参与集合计划份额的计算 15 （四）推广期参与集合计划的参与费率 15 （五）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及参与份额计算 15 （六）推广期参与集合计划参与金额的限制 15 （七）参与方式、程序及最终确认 16 （八）暂停和拒绝参与的情形 16 （九）提前结束推广期的情形 16 2-1-2 国联港股通集合资产管理计划说明书 第 5 部分 集合计划的成立 17 （一）集合计划的成立条件和时间 17 （二）集合计划设立失败 17 （三）集合计划存续期内的份额限制 17 第 6 部分 投资理念与投资策略 18 （一） 投资理念:把握安全边际，实现稳健增值 18 （二）资产配置策略错误!未定义书签。 （三）投资策略 18 第 7 部分 投资决策与风险控制21 （一）决策依据 21 （二）投资程序 21 （三）风险管理措施 23 第 8 部分 投资限制及禁止行为27 第 9 部分 集合计划资产28 （一）集合计划的账户 28 （二）集合计划资产构成 28 （三）