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厦门羽星科技股份有限公司主办券商推荐报告 大通证券股份有限公司关于推荐 厦门羽星科技股份有限公司股票进入全国 中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的 有关规定，厦门羽星科技股份有限公司（以下简称“羽星股份”或“公司”）于 2016 年 4 月 20 日召开了2016 年第一次临时股东大会，通过了《关于申请公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事项的议案》、 《关于公司挂 牌后股票转让方式的议案》的决议。 根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公 司对羽星股份的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对羽星股 份本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 大通证券推荐羽星股份股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以 下简称“项目小组” ）根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求，于2015 年 11 月进入羽星股份进行工作。期间，项目小组对羽星股份进行了尽职调查，了解的 主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范 运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与公司管理层，包括董事长、总经理、董事会秘书、财务负责 人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公 司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度 检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、 规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《厦门羽星科技 股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。 二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 1 厦门羽星科技股份有限公司主办券商推荐报告 第一、依法设立且存续满两年 厦门羽星科技股份有限公司是由厦门市羽星智能科技有限责任公司整体变 更设立。设立过程如下： （一） 有限公司设立情况 2012 年 05 月 8 日，厦门市思明区工商行政管理局核发编号为“ （厦思）登 记内名预核字[2012]第 2012012050810166 号” 的《企业名称预先核准通知书》， 同意申请设立的企业名称为“厦门市羽星智能科技有限责任公司” 。 2012 年 06 月 13 日，厦门方华会计师事务所有限公司出具编号为“厦门方华 验（2012 ）0396 号” 的《验资报告》，经验证相关资料，羽星有限具体出资情况 如下：1、蒋明龙以货币方式出资 6.00 万元，于 2012 年 06 月 12 日存入羽星有 限（筹）在中国工商银行股份有限公司厦门城建支行开立的人民币临时存款账户， 账号为 4100024039227863181 ；2 、叶梦安以货币方式出资 8.00 万元，于 2012 年 06 月 12 日存入羽星有限（筹）在中国工商银行股份有限公司厦门城建支行开 立的人民币临时存款账户，账号为 4100024039227863181 ；3、冯意山以货币方 式出资 6.00 万元，于 2012 年 06 月 12 日存入羽星有限（筹）在中国工商银行股 份有限公司厦门城建支行开立的人民币临时存款账户，账号为 4100024039227863181 。经审验，截止2012 年 06 月 12 日，羽星有限各股东的投 资款合计人民币贰拾万元已落实到位，占注册资本的 20% 。 2012 年 06 月 14 日，厦门市思明区工商行政管理局核发注册号为 350203200322836 的《企业法人营业执照》，核准了有限公司的设立。 有限公司设立时，股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴金额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 叶梦安