矿产资源开发整合合理性边界研究.pdf

论文摘要 从1986 年《矿产资源法》颁布以来，与矿业经济快速发展、矿产开发逐步 走上法制轨道相伴相随的是一轮接一轮、接连不断的秩序治理整顿。为了彻底解 决历史形成的矿产开发“多、小、散”的状况，铲除“乱”的根源，2006 年以 来，在全国范围内，开展了一场轰轰烈烈的资源大整合，从2005 年到2010 年， 全国矿山数量从12.67 万座减少到11.25 万座，净减少11.2%，原矿产量从52 亿吨，增长到90 亿吨，增长73 %。全国煤炭百万吨死亡率从2.81 下降到0.75。 矿产资源开发秩序明显好转、规模化集约化水平明显提高、环境保护明显加强、 安全生产条件明显改善，取得显著成效。 在欢呼找到了整合这支整治矿业秩序的“利剑”的同时，一个重要的命题摆 在我们面前：矿产资源开发整合取得了很大的成绩，但是可不可以无限制的进行 下去？也就是矿产资源开发整合的合理性有没有边界？如果有，边界又在哪里？ 哪些整合是合理的？哪些是不合理的？为了科学回答这一问题，本文在全面梳理 矿产资源开发整合工作的历史脉络、推进情况、取得的成效、存在的问题，系统 整理总结国内外的相关研究的基础上，从微观的视角，运用规模效应、交易费用、 边际成本与边际收益、外部性、资源规制等经济学理论，分析整合行为的内在机 理和动力机制，进而提出矿产资源开发整合得以推进的资源、技术、经济、环境、 安全“五大约束条件”和整合的合理性边界，构建了矿产资源开发整合合理性边 界的逻辑模型，将现有的矿山纳入关闭淘汰区、保留区、强制整合区、科学引导 区四个政策区，在科学引导区中，分析比较整合的边际收益与边际成本，确定整 合的合理性边界，进一步分出企业主动整合区、政府积极引导区和整合不经济区， 针对处于不同区间的矿业权，采取不同的规制政策。 在构建合理性边界逻辑模型之后，本研究进一步深入分析矿产资源开发整合 中企业内和企业外获得的收益和付出的成本，以及边际收益和边际成本的变动规 律和影响因素。结合索洛的经济增长模型，在传统的柯布-道格拉斯函数中，引 入资源和制度要素，建立矿业经济增长模型，进一步解释了整合红利主要来源于 释放资源红利和制度红利，从理论上阐释了矿产资源开发整合是一个转变发展方 式的过程。运用均衡分析工具，对整合行为内在机理进行了进一步分析，指出了 整合合理性边界和长期均衡点的关系。同时选取湖南新田岭整合案例，对本文相 关模型和理论假设进行了初步验证。对研究不足和下一步工作进行了评价和展 望。 通过研究得出四点结论：一是整合应当权衡收益与成本，合理确定整合的合 理性边界，既要积极引导整合，又要警惕过度整合。二是企业是整合的主体，在 整合合理性边界范围之内，政府应当充分运用经济手段扩大企业的整合的边际收 益，降低边际成本，增强企业参与整合的内生动力。三是整合并非一劳永逸，整 合需求将长期存在。今天整合的最优水平，并不代表明天的最优。四是政府角色 应当从较为“激进”的强力推动型逐步过渡到较为“保守”的引导促成型，从整 合路上的“推车人”转变为“清道夫”。 本研究具有以下四个方面的创新：一是提出了矿产资源开发整合边界问题， 并从理论上加以研究，在整合相关研究中尚属首次；二是首次对国外和“矿产资 源开发整合”相关的立法实践做了分析，一定程度上突破了以往普遍认为市场经 济国家没有促进整合的制度安排的观点；三是构建了矿产资源开发整合合理性边 界逻辑模型，对合理性边界给出了理论解释；四是在在传统的柯布-道格拉斯函 数中，引入资源和制度要素，解释了整合的本质是释放资源和制度红利，优化矿 业经济增长模式。 关键词：矿产资源开发整合 合理性 边界 Abstract Since the Mineral Resources Law was promulgated in 1986, the mining industry has developed rapidly and mineral exploration and exploitation have gradually being conducted under a legal system. Accompanying with prosperity of mining, many programs aiming to crush down illegal mi