CNAS-CC01 2015 管理体系认证机构要求(ISO17021).pdf

CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 Requirements for bodies providing audit and certification of management systems 中国合格评定国家认可委员会 2015 年07 月15 日 发布 2015 年12 月16 日 实施 CNAS-CC01:2015 第 2 页 共 46 页 目 次 目次 2 前言 4 引言 5 1 范围 6 2 规范性引用文件 6 3 术语和定义 6 4 原则 8 4.1 总则 8 4.2 公正性 9 4.3 能力 9 4.4 责任 10 4.5 公开性 10 4.6 保密性 10 4.7 对投诉的回应 10 4.8 基于风险的方法 10 5 通用要求 11 5.1 法律与合同事宜 11 5.2 公正性的管理 11 5.3 责任和财力 13 6 结构要求 13 6.1 组织结构和最高管理层 13 6.2 运行控制 13 7 资源要求 14 7.1 人员能力 14 7.2 参与认证活动的人员 15 7.3 外部审核员和外部技术专家的使用 16 7.4 人员记录 16 7.5 外包 16 8 信息要求 16 8.1 公开信息 16 8.2 认证文件 17 8.3 认证资格的引用和标志的使用 17 8.4 保密 18 2015 年07 月15 日 发布 2015 年12 月16 日 实施 CNAS-CC01:2015 第 3 页 共 46 页 8.5 认证机构与其客户间的信息交换 19 9 过程要求 20 9.1 认证前的活动 20 9.2 策划审核 22 9.3 初次认证 24 9.4 实施审核 26 9.5 认证决定 29 9.6 保持认证 30 9.7 申诉 33 9.8 投诉 33 9.9 客户的记录 34 10 认证机构的管理体系要求 35 10.1 可选方式 35 10.2 方式A ：通用的管理体系要求 35 10.3 方式B：与GB/T 19001 一致的管理体系要求 37 附录A (规范性附录)所要求的知识和技能 38 附录B (资料性附录)可能的评价方法 41 附录C (资料性附录)能力确定和保持过程的示例 43 附录D (资料性附录)期望的个人行为 44 附录E (资料性附录)审核和认证过程 45 参考文献 46 2015 年07 月15 日 发布 2015 年12 月16 日 实施 CNAS-CC01:2015 第 4 页 共 46 页 前 言 本文件等同采用国际标准ISO/IEC 17021-1：2015 《合格评定管理体系审核与 认证机构的要求 第1部分：要求》。本文件是CNAS对管理体系认证机构的