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财经活页 2009年第11期(总第131期) 辽宁省财政科学研究所 辽 宁 省 财 政 学 会 2009年6月15日 本期主题：排污权交易 [按]排污权交易是市场经济国家重要的环境经济政策之一。20世纪70年代，经济学界提出了排污权交易理论，美国首先将其运用于大气污染和水域污染治理。此后，许多国家相继实施了排污权交易制度。随着经济的快速发展，我国的环境状况日益严峻。为了有效治理环境污染，我国部分省份在借鉴发达国家成功经验的基础上，已经开始了排污权交易探索。当前，我国的市场经济体制尚不成熟，政府环保职能有待完善，排污权交易的进程中存在着问题与阻力。但仍要看到，排污权交易较之以往的排污收费和单纯的污染减排具有多方面优势，建立完善排污权交易制度体系，对于我国环境保护具有重要的意义和作用。 排污权交易的内涵与外延 一、基本概念 排污权交易是指在一定区域内，基于总量控制的前提，各污染源之间通过市场手段进行污染物排放权利的交易，从而控制污染物的排放。在此基础上形成的排污权交易制度是重要的环境经济政策之一。 排污权交易是一种以市场为基础的经济制度安排，它为从污染源治理环境污染提供经济刺激。其经济学依据是市场经济的利润——成本法则。它对企业的经济刺激在于：在企业所得分配的排放总量一定的情况下，排污权的卖出方由于超量减排而剩有排污权，出售排污权获得的经济回报实质上是市场对有利于环境的外部经济性的补偿。买方由于必须新增排污权而不得不花钱购买，其支出的费用实际上是外部不经济性的代价。 排污权交易制度可以在较大程度上使企业成为真正的排污和治污主体，并对自己的污染排放行为做出选择。在这种制度安排下，政府放弃了一些配额交易的权利，部分地退出了交易过程，而且也放弃了借此获得的交易利益。与此同时，企业取得了排污权交易的利益，就有了积极参与污染治理和排污权交易的利益激励。治理污染就从一种政府的强制行为转变为企业自主的市场行为，其交易也从一种政府间交易变成一种真正的市场交易。 二、制度内涵 1.排污权交易是环境资源商品化的制度体现。排污权是排污企业向环境排放污染物的一种许可资格。由于环境是资源，环境容量也是一种资源，这里所指的环境容量是环境的纳污能力，它是有价值的。排污企业向环境排放污染物，实质上就是占用环境资源的一种行为。所以，排污权交易过程中被交易的对象就是环境资源，交易使环境资源商品化，交易活动的结果就是将全社会的环境资源重新配置。 2.排污权交易是排污许可制度的市场化形式。排污许可制度是国家环境管理部门依照法律、法规的有关规定向当事人颁发排污许可证，而使许可人获得以从事排污活动资格的制度。排污权交易这一污染控制措施要求不拥有许可证者(排污权者) 不得排污，拥有许可证者不得违反规定排污，否则因违法而受到法律制裁。 3.排污权交易是环境总量控制的制度手段。排污权的发放量有一个限额，政府根据不同的环境状况制定某一环境排放总量，企业排污不得超出。由于只有采用总量控制才能有效地达到环境质量标准，所以排污权交易的实质就是采用市场机制来实现环境标准质量。 三、主要特点 排污权交易是最具市场化特征的控制环境质量的政策工具与其它政策手段相比有更大的灵活性和经济有效性。 1.减污的成本较小。排污权交易允许各污染源采取不同的治理污染措施，那些能够有效地去除污染的污染者能够将其拥有的允许排放量出售给处理费用较高的污染者，而处理费用较低的污染者可以选择购买排污权以使自己的排污符合环境管理要求。这将使污染的处理集中在治理成本较低的污染源处，使整个区域的污染治理更经济有效，这一经济有效性在排污权交易能够大量展开的情况下显得尤为明显。 2.能够更快的达标。在排污总量控制的系统中，允许排污权在各污染源间进行重新分配，可以有助于污染控制较容易的企业较多的进行污染的治理，而对那些污染控制较困难的企业也可以有一个逐渐改进的过程，能够激励企业进行技术创新。但是总的污染量也不至于被突破，这样相比不可交易的排污权系统来说，更能促进污染的治理，从而加速整个区域达标的进程。 3.与排污收费制度相比，排污权交易对环境质量的控制更为有效。在排污收费制度下，污染者花钱购买污染权，其价格是由管理机构统一制订的，而污染总量则通过对污染价格的控制间接地调控，在企业面临的内外部环境发生变化时其排污量极有可能突破环境容量的许可值，价格调控排污量的能力是有限的。而排污权交易直接制定排污总量，排污权的价格随污染处理技术的变化自行调节，排污权交易制度能够有效地保证环境质量不受破坏，同时兼顾各经济体的发展需要。 4.政府可以对环境质量进行有效的调控。在排污