一、关于发行主体的合法性1、发行人具备发行短期融资券的.PDFVIP

扶轮律师·法律意见书 目 录 一、 关于发行主体的合法性 1、发行人具备发行短期融资券的主体资格 2、本期发行募集的资金用于企业的生产经营活动 3、本期短期融资券的待偿还余额不超过企业净资产的40％ 二、 关于发行程序的合法性 1、本期发行已经取得相应的授权与批准 2、本期发行的主承销商具备主体资格，《承销协议》合法有效 3、本期发行已经过合法评级机构的信用评级 4、发行人严格履行信息披露义务 三、 关于发行文件的合法性 四、 关于募集说明书 五、 关于重大法律事项及潜在法律风险 六、 结论性意见 - 1 - 扶轮律师·法律意见书 湖北扶轮律师事务所关于 安琪酵母股份有限公司２０1０年度 第一期短期融资券发行的 法 律 意 见 书 鄂扶法字（2010）第002号 致：安琪酵母股份有限公司 湖北扶轮律师事务所（以下简称“本所”）是经湖北省司法厅登记注册 且直属于该厅的、具有法律服务执业资格的律师事务所。本所已于 2007 年加入中国银行间市场交易商协会。本所接受安琪酵母股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”）的委托，就发行人拟申请待偿还短期融资券 最高余额为 3 亿元人民币、一次性发行、期限为 365 天的“安琪酵母股份 有限公司 2010 年度第一期短期融资券”（以下简称“本期发行”或“本期 短期融资券”）所涉及的相关法律事项出具法律意见书。本所指派执业律师 王滋楚、李建设（以下简称“本所律师”）共同担任本期短期融资券发行的 专项法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 - 2 - 扶轮律师·法律意见书 法》（以下简称《办法》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指 引》 （以下简称《业务指引》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》 （以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非 金融企业债券融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》） 等法律、法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制 定的相关规则的规定，按照律师行业公认的业务准则、道德规范和勤勉尽 责精神，在充分尽职调查的基础上，出具本法律意见书。 本所律师在出具本法律意见书前，业已得到发行人下述承诺：我公司 为本期短期融资券发行向律师所提供的、为出具法律意见书所必需的各种 文件资料无任何虚假记载、误导或内容上的重大遗漏；文件资料若为副本 或复印件则保证其与正本或原件相符。 本所律师承诺：本所律师遵循勤勉尽责精神和诚实信用原则，已严格 履行法定职责，对发行人本期短期融资券发行所涉及的相关法律事项进行 了充分的核查验证，按照客观、公正、审慎的原则，对发行人本期短期融 资券发行的合法性、合规性及所涉法律事项，独立发表法律意见。本所律 师保证本法