中加丰尚纯债债券型投资基金.PDFVIP

中加丰尚纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中加丰尚纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新) （2017 年第2 号） 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二○一七年九月 中加丰尚纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 中加丰尚纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2016年7月21 日证监许可【2016】1668号文准予募集注册。本基金基金合同于2016年8月19 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文 件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2017年8月19日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年6月30日。（财务数据未经审计） 中加丰尚纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人9 四、基金托管人 17 五、相关服务机构21 六、基金的募集23 七、基金合同的生效24 八、基金份额的申购与赎回25 九、基金的投资34 十、基金的财产44 十一、基金资产的估值45 十二、基金的费用与税收50 十三、基金的收益与分配52 十四、基金的会计与审计54 十五、基金的信息披露55 十六、基金的风险揭示60 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算63 十八、基金合同的内容摘要65 十九、基金托管协议的内容摘要66 二十、对基金份额持有人的服务67 二十一、其他应披露事项69 二十二、招募说明书存放及查阅方式70 二十三、备查文件71 附件一 基金合同摘要72 附件二 基金托管协议摘要86 中加丰尚纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《中加丰尚纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)及其他有关法律法规以及《中加丰尚纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中加丰尚纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、