九泰锐益定增灵活配置混合型 投资基金招募说明书更新摘.PDF

九泰锐益定增灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书更新摘要 2017 年第2 号 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 6 月 13 日证监许可【2016】1271 号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金管理人在投资经营过程中产生 的操作风险以及本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭示”部分）。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金在基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额每 6 个月开放一次受 限申购赎回业务，且基金管理人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后本 基金的总份额基本保持不变。发生申购赎回份额部分确认时，采取 “按比例确认” 原则。故在基金合同生效后前五年内，可能出现基金份额持有人连续提出申购赎 回申请但无法完全确认或完全无法确认的情况。基金份额持有人在受限开放期无 法全部赎回或全部无法赎回时，可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。 在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情 形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。 在本基金在基金合同生效后前五年内以及转为上市开放式基金（LOF）后， 基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时，按照监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值，故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回时，需考虑该估值方式 对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险 以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金可投资资产支持证券、中小企业私募债券、股指期货和权证等 金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年8 月11 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年6 月30 日 （财 务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室 办公地址：北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层 设立日期：2014 年7 月3 日 法定代表人：卢伟忠 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期限：2014 年7 月3 日至长期 联系电话：010 传真：010 联系人：王海滨 股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股