上投摩根安瑞回报混合型投资基金 招募说明书（更新）.PDF

上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 注册文号：中国证监会证监许可[2016]2541 号文 注册日期：[2016 年11 月7 日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企 业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中 小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险 和流动性风险。 7. 本招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月24 日，基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为2017 年6 月30 日。 二〇一七年九月 上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金－招募说明书 上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人5 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 17 六、基金的募集及基金合同的生效28 七、基金份额的申购、赎回和转换29 八、基金的投资37 十、基金的财产50 十一、基金资产的估值51 十二、基金的收益与分配56 十三、基金的费用与税收57 十四、基金的会计与审计59 十五、基金的信息披露60 十六、风险揭示66 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算69 十八、基金合同的内容摘要71 十九、基金托管协议的内容摘要97 二十、对基金份额持有人的服务 109 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 110 二十二、其他应披露事项 110 二十三、备查文件 110 上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金－招募说明书 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的 规定，以及《上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金合同》( 以下简称“合 同”或“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金( 以下简称“本基 金”或“基金”) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全 部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关 事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。