第3章_产业组织：SCP分析框架.ppt

1.1 产业组织的定义和理论渊源 1.2 哈佛学派与SCP分析框架 1.3 芝加哥学派 1.4 可竞争市场理论 1.5 新制度学派等其他学派（自学） 1.1、产业组织的定义与理论渊源 所谓产业组织(Industrial organization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 思考：产业的定义？ 2、理论渊源 现代产业组织理论的形成迄今只有40多年的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。 （1）亚当斯密的竞争机制 竞争机制被西方古典经济学认为能解决资本主义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配置。 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。 至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了“规模经济”（Economics of Scale）现象，而规模经济又是与组织形态直接相关的。 （2）马歇尔对产业组织理论的贡献 他在其名著《经济学原理》中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了“组织”这一第四生产要素。 马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。 “马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)：大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。 1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出版了专著《垄断竞争理论》《不完全竞争理论》，不谋而合的提出了纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。 1.2 哈佛学派与SCP分析范式 1940年克拉克提出有效竞争概念，所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。 一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准，市场绩效标准。 市场结构标准：（1）集中度不太高；（2）市场进入容易；（3）没有极端的产品差别化。 市场行为标准：（1）对于价格没有共谋；（2）对于产品没有共谋；（3）对竞争者没有压制政荣。 市场绩效标准：（1）存在不断改进产品和生产过程的压力；（2）随成本大幅下降，价格能向下调整；（3）企业与产业处于适宜规模；（4）销售费用在总费用中比重不存在过高现象；（5）不存在长期的过剩生产能力。 方法标准评价： 不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。 注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。 有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。 梅森的弟子贝恩1959年出版了《产业组织》一书，成为产业组织理论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。 2、哈佛学派的SCP分析框架 哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的 “市场结构structure）——市场行为（conduct）——市场绩效（performance）”的分析框架，简称SCP分析框架。 （1）“结构－行为－绩效”分析范式 SCP范式将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派理论的人也被称为 “结构主义者”。 （2）集中度——利润率假说