募集资金年存放与使用专项报告-东华工程科技股份有限公司.DOC

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2016-017 东华工程科技股份有限公司 关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、资金募集及使用情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]146号文核准，公司于2007年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,680万股，每股发行价为20.00元，募集资金总额为人民币33,600.00万元。根据有关规定扣除发行费用1,655.80万元后，实际募集资金金额为31,944.20万元。该募集资金已于2007年7月6日到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）华普验字[2007]第0656号《验资报告》验证。 公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称“研发中心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。 2007年度，直接使用募集资金18,959.04万元，全部为补充工程总承包业务营运资金； 2008年度，直接使用募集资金6,140.53万元，其中：补充工程总承包业务营运资金5,662.19万元，研发中心项目投入478.34万元； 2009年度，直接使用募集资金3,187.48万元，其中：补充工程总承包业务营运资金3,003.54万元，研发中心项目投入183.94万元。 截止2009年6月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集资金已全部使用完毕。公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集资金达27,624.77万元，超出计划投资385.55万元，主要原因：（1）由于募集资金专户中原用于支付上市审计费、律师费的265.00万元公司已利用自有资金垫付，因此专户中结余的265.00万元已用于补充工程总承包项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孳生利息120.55万元，已用于补充工程总承包项目营运资金。 2010年度，公司直接使用募集资金129.63万元，全部用于投资研发中心项目。 2011年度，公司直接使用募集资金316.82万元，其中，300万元用于研发“煤转化工程技术集成研究”项目。 2012年度，公司没有使用募集资金，研发中心项目依据与施工单位的最终工程结算收回2011年度多支付的工程款11.37万元。 除新产品开发研制外，研发中心项目的其他固定资产投资基本完成，建设状况均达到或超过公司首发上市《招股说明书》披露的关于研发中心项目建设的要求。 2013年、2014年，公司均未使用募集资金。 2015年，公司直接使用募集资金2,519.59万元，全部用于研发中心新的技术开发项目和购置SP系列软件。 截止于2015年12月31日，研发中心项目（含调整计划）累计实际投入3,668.00万元（其中：利用募集资金支付3,616.96万元，利用自有资金支付51.04万元）；同时，用于研发中心项目的募集资金账户孳生利息扣除手续费后为177.27万元。当前专用账户的实际余额为1,265.29万元。 二、资金存放及管理情况 为规范募集资金的管理和使用，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及公司《章程》规定，公司制定了《募集资金管理办法》，专户存储募集资金，保证专款专用，适时对募集资金的管理、存放、使用等情况进行检查，并定期发布专项报告。 2007年9月，本公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司合肥城南支行、招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行签订了《募集资金三方监管协议》。根据协议，本公司在上述两家银行分别开设了三个募集资金专用账户，对募集资金专户资金进行管理。其中有两个专用账户，因存储的募集资金已使用完毕而被及时注销。 截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下： 银 行 名 称 银行帐号 余额 招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行 551902066810702 1,265.29万元 合 计 1,265.29万元 三、2015年度募集资金的实际使用情况 1、2015年度募集资金的实际使用情况 2015年，公司直接使用募集资金2,519.59万元，全部用于研发中心新的技术开发项目和购置SP系列软件。 2、研发中心建设工程项目未达到原计划进度的情况和原因 2015年4月，公司2014年度股东大会审议通过了研发中心项目部分资金使用计划的调整方案，将研发中心项目剩余的3775.15万元募集资金调整用于煤化工含盐废水处理等6项技术开发项目和购置SP系列软件。详见公司2015-008号《关于调整研发中心项目部分募集资金使用计划的公告》。 使用计划调整后，不存在未达到计