基金托管人资格核准-中国证监会.docVIP

【行政许可事项服务指南】基金托管人资格核准 一、项目信息 1.项目名称：基金托管人资格核准 2.项目编码：44011 二、设定依据 《证券投资基金法》第三十三条：基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。 三、受理机构 中国证监会办公厅 四、审核机构 中国证监会证券基金机构监管部 五、审批数量 无数量限制 六、审批收费依据及标准 不收费 七、办理时限 20个工作日 《证券投资基金托管资格管理办法》第十三条：中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出予以核准决定的，应当会签中国银监会；作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。 中国银监会应当自收到会签件之日起20个工作日内，作出行政许可决定。中国银监会作出予以核准决定的，中国证监会和中国银监会共同签发批准文件，并由中国证监会颁发基金托管业务许可证；中国银监会作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。 《非银行金融机构机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》第六条：中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。 八、申请条件 《证券投资基金法》规定条件 1、第十九条：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 2、第三十四条：担任基金托管人，应当具备下列条件： （一）净资产和风险控制指标符合有关规定； （二）设有专门的基金托管部门； （三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数； （四）有安全保管基金财产的条件； （五）有安全高效的清算、交割系统； （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施； （七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。 3、第三十六条：基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。 《证券投资基金托管业务管理办法》规定条件 1、第八条：申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件: （一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定； （二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立； （三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验； （四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件； （五）有安全高效的清算、交割系统； （六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统； （七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； （八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （九）最近3年无重大违法违规记录； （十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 2、第九条：申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定: （一）系统内证券交易结算资金及时汇划到账； （二）从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据； （三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接； （四）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 3、第十条：申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定: （一）基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统； （二）能够接触基金交易数据的业务岗位有单独的办公场所，无关人员不得随意进入； （三）有完善的基金交易数据保密制度； （四）有安全的基金托管业务数据备份系统； （五）有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。 《非银行金融机构机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》规定条件 第五条：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件： （一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元