中普审计系统-事务所版V9.0-操作说明书20141112.docVIP

目 录 一、 软件安装、注册及登录 1 1.1 软件的安装 1 1.2 系统注册授权 2 1.3 软件登录 4 1.4 软件的卸载 6 1.5 软件的升级更新 6 1.6 导航功能介绍 7 二、快速作业流程 9 2.1 建立审计项目 9 2.1.1 如何进行项目备份及恢复 12 2.1.2 如何将单机审计工作记录进行汇总 13 2.2 选择项目及帐套 14 2.3 审计数据采集 15 2.3.1 SQL Server数据库财务软件采集 16 2.3.2 Access类型数据库财务软件采集 18 2.3.3 Oracle数据库类型的财务软件采集 19 2.4 导入采集后数据 21 2.5 帐套数据综合校验 24 2.6 查账时间及模版设置 24 2.7 行业科目批量对照 25 2.8 报表及账龄批量生成 25 2.9 账龄分析结果 26 2.9.1 如何自动生成重分类调整分录 27 2.9.2 如何批量生成往来询证函 28 2.9.3 如何批量生成替代测试 29 2.10 批量抽查凭证 30 2.11 审计调整分录 30 2.12 审计工作底稿 31 2.12.1 工作底稿界面常用功能按钮说明 31 2.12.2 Excel底稿编辑界面功能按钮说明 34 2.12.3 如何读取我的项目分工底稿 37 2.12.4 不做项目分工如何生成底稿 38 2.12.5 如何批量生成底稿 39 2.12.6 如何批量签名复核人及日期 39 2.13 审计会计报表 40 2.14 会计报表附注 43 2.15 审计函证管理 45 2.16 抽查凭证记录 45 三、审计风险评估 46 四、财务审计工具 47 4.1 审计查账工具 47 4.1.1 科目汇总表查询 47 4.1.1.1 如何批量生成银行询证函 50 4.1.1.2 如何生成截止测试 51 4.1.2 明细账查询 52 4.1.3 辅助核算查询 54 4.1.4 凭证综合查询 55 4.1.5 外币汇总表查询 55 4.1.6 数量汇总表查询 56 4.1.7 科目总体分析 56 4.1.8 对方科目分析 57 4.1.9 跨期科目汇总表查询 58 4.1.10 多重辅助核算查询 58 4.1.11 存货计价测试 59 4.1.11.1 如何批量生成存货计价测试底稿 59 4.2 其他审计工具 60 4.2.1 科目对照手工调整 60 4.2.2 科目年初调整 61 4.2.3 数据按年度测试 61 4.2.4 关联方交易及合并上报 62 4.2.5 我的分工程序及底稿 62 4.2.6 其他查账及分析工具 62 4.2.6.1 建立手工账账套 63 4.2.6.2 导入Excel数据 63 4.2.6.3 集成查账中心 68 4.2.6.4 余额方向异常分析 68 4.2.6.5 凭证快速查找 68 4.2.6.6 关联交易凭证对查 69 4.2.6.7 单科目抽样 69 4.2.6.8 银行对账工具 70 4.2.6.9 利息计算工具 71 4.2.6.10 辅助核算收支余查询 71 4.3 审计调整事项汇总 71 4.3.1 调整后资产负债类汇总 71 4.3.2 调整后损益类科目汇总 72 五、合并报表管理 72 5.1 合并报表初始化 73 5.1.1 新建合并报表项目 73 5.1.2 选择合并报表项目 73 5.1.3 合并报表单位结构设置 74 5.2 报表及附注合并流程 74 5.2.1 合并数据导入及维护 74 5.2.2 关联方数据统计核对 75 5.2.3 编制抵消分录 76 5.2.4 合并报表处理 76 5.2.5 合并报表附注 77 5.3 合并底稿及项目维护 78 5.3.1 合并报表底稿管理 78 5.3.2 合并报表项目管理 78 六、审计资料管理 78 6.1 审计法规资料库 79 6.1.1 审计法规查询 79 6.1.2 用户录入制度法规查询 79 6.1.3 审计法规管理 79 6.1.4 用户录入制度法规管理 80 6.2 风险案例与审计专家 80 6.2.1 内置风险案例库 80 6.2.2 用户录入风险案例 80 6.2.3 审计查账程序及技巧 81 七、系统维护管理 82 7.1 机构及人员管理 82 7.1.1 审计单位设置 82 7.1.2 审计部门设置 83 7.1.3 审计人员设置 83 7.1.4 人员角色设置 84 7.1.5 被审单位设置 84 7.2 关键业务设置 85 7.2.1 财务审计底稿模版设置 85 7.2.2 底稿数据源模版设置 87 7.2.3 底稿模版组合设置 88 7.2.4 账龄区间设置 88 7.3 系统参数及其他设置 88 7.3.1 系统参数设置 88 7.3.2 自定义变量参数设置