中间产品贸易、不对称溢出及本土企业的技术升级——基于2002-2007年行业数据的实证研究.pdfVIP

南方经济2010年第12期 中间产品贸易、不对称溢出与本土企业的技术升级 ——基于2002—2007年行业数据的实证研究 刘瑞翔姜彩楼+ 内容摘要在国际产品内分工的背景下，本文研究了FDI技术溢出对于制造业内资企业技术升级 所带来的影响。分析结果显示，无论是行业内的水平溢出，还是行业间的垂直溢出，FDI都对本土 企业的研发能力起到了正向的影响。中间产品贸易对于FDI外溢效应带来的影响主要体现在垂直 方向，其中前向溢出效应有所减弱，而后向溢出效应得以增强。对于中国的不同部门而言，由于参 与国际分工的程度和在全球价值链中的位置不同，从而对技术溢出的渠道和效应产生影响。 关键词技术升级产品内分工 中间产品贸易不对称溢出 一 引言 在经济全球化的背景下，直接投资成为跨国企业实现全球化战略目标的主要运营方式。由于知识的 外部性特点，跨国直接投资在带来资本的同时，也为东道国企业的技术升级带来了新的机会。一般来说， FDI通过两种方式对东道国企业的自主研发能力产生影响，即行业内的水平溢出(horizontalspillovers)和 行业间的垂直溢出(vertical 年来，学者们认识到通过关联效应产生的行业间溢出，更可能是东道国企业获取技术升级的主要渠道，因 此有关FDI垂直溢出效应的研究收到学术界的日益重视，并取得了丰硕的学术成果。 但是目前相关研究普遍忽视了一个事实，即随着经济全球化趋势日趋增强，FDI技术溢出是在国际产 品内分工的背景下展开的。在国际产品内分工的背景下，产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部 件通过空间分散到不同的国家，形成跨国性的生产链条或体系，从而使越来越多国家或地区参与到全球 价值链之中。国际产品内分工带来两个直接的影响，其一是带动了中间产品贸易(零部件贸易)在全球范 围内的快速增长，其二是使一个国家的不同行业在国际分工体系中的角色发生了变化。中国自上世纪90 年代以来，采用了大规模的进口核心零部件，在国内组装后再大规模的出口的方式参与国际产品加工，导 致中间产品贸易迅猛增长。对于进入中国的外资企业而言，存在着出口和进口依存度双高的特点，其两 头在外的生产模式必然会仿碍FDI与本地企业关联的形成，也将对通过产业关联产生的垂直溢出效应产 生影响。此外，对于中国的不同行业而言，其参与国际垂直专业化的方式和程度是不同的，因此在国际分 210044。感谢江苏省博上后基金项目的资助；感谢匿名审稿人的建议与评论。当然，文责自负。 一32— 万方数据 南方经济2010年第12期 工体系中承担的职能也有所不同，这必然影响到其与在华外资之间的联结关系，从而对技术溢出的渠道 和效应产生影响。 由于在数据获取和处理上存在一定的困难，目前国内相关研究并没有考虑中间产品贸易对于FDI技 术溢出所带来的影响，同时也没有考虑到各行业在国际体系中的分工对于FDI技术溢出的途径和效应所 产生的区别。那么，跨国公司两头在外的生产模式对其技术溢出产生什么样的影响?在国际产品内分工 的背景下，不同行业接受FDI技术外溢的途径又有什么区别?针对以往研究的不足，本文通过计算出国 内生产消耗系数，首次考虑了中间品贸易对于FDI溢出效应所带来的影响。此外，我们发现由于各行业 参与国际分工程度和方式不同，在华FDI的垂直溢出效应在各行业之间呈现不对称分布现象。初级产品 部门由于参与国际分工程度较低，导致了较低的后向溢出效应；劳动密集部门较强的国际竞争力来自于 先进机器设备的采购，因此前向溢出效应最为显著；技术(资本)密集型部门的研发能力主要来自于为外 资企业提供配套服务，所以后向溢出效应是最高的。 正文包括五部分的内容：第二部分进行了文献回顾；第三部分对研究方法、变量选取和数据来源进行 对其带来的影响；第五部分研究了产品内分工背景下的产业国际竞争力与不对称溢出现象；最后，我们给 出了相应的政策建议。 二文献综述 内生增长理论认为，技术进步在经济长期增长中发挥着至关重要的作用。FDI之所以受到世界各国 特别是发展中国家的欢迎，是因为FDI不仅仅意味着资本，更是技术溢出(technologyspillovers)的主要来 源，因此，关于FDI技术外溢效应的研究一直是经济学家密切关注的热点问题。