北京市大成律师事务所法律意见书-成都利君实业股份有限公司.PDFVIP

北京市大成律师事务所 关于成都利君实业股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在深圳证券交易所上市的 法律意见书 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦5、12、15层 电话：010 传真：010 邮编：100007 二○一二年一月 北京市大成律师事务所 关于成都利君实业股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在深圳证券交易所上市的 法律意见书 致：成都利君实业股份有限公司 根据成都利君实业股份有限公司 （以下简称“发行人”、“公司”）与北京市大 成律师事务所（以下简称“本所”）签订的法律顾问协议，本所接受发行人的委托 担任其首次公开发行A 股股票并在深圳证券交易所上市的特聘专项法律顾问。本 所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对发行人是否具备在深圳证券交易所上市的主体资格及 实质条件进行核查，并出具本法律意见书。 本所及本所经办律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，继续认真履行尽职调 查义务，对发行人给予持续、必要的关注。对出具本法律意见书所依赖的所有文 件、资料及证言的合法性、合理性、真实性、有效性进行了询问、调查、见证、 审查和判断，本所并得到公司及有关方的书面确认，各方已向本所提供了出具本 法律意见书所需的全部资料并保证该等资料的真实性、准确性、完整性，所有副 本与正本、原件与复印件一致。对出具本法律意见书至关重要而于无法得到独立 证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、公司或其他有关单位出具的证明材料 作出判断，并据此出具本法律意见书。本所保证本法律意见书不存在虚假、误导 性陈述及重大遗漏，愿意就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 本所同意本法律意见书作为发行人本次上市的必备文件之一，随其他申报材 料一起报送深圳证券交易所审核，并依法对此承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供发行人本次上市申请之目的的使用，不得用于任何其他目 的。 基于以上所述，本所律师根据法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对相关的文件和事实进行了核 查和验证，出具法律意见如下： 一、发行人本次上市的批准和授权 （一）发行人股东大会已经依法定程序作出批准本次上市的决议 经核查，发行人于2010 年12 月31 日召开的2010 年第二次临时股东大会已 依法定程序作出批准本次发行上市的决议。并授权董事会全权办理本次发行及本 次上市的有关事宜，对发行人本次上市作出了批准和授权。该决议的有效期限为 自股东大会审议通过之日（2010 年12 月31 日）起24 个月内有效。 本所律师认为，发行人上述股东大会作出的批准本次上市的决议内容合法、 有效，发行人授权董事会办理本次上市相关事宜，其授权范围、程序合法、有效。 （二）发行人申请公开发行不超过4100 万新股已获中国证监会核准 经核查，发行人已于 2011 年 12 月 14 日经中国证监会证监许可[2011]2011 号《关于核准成都利君实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，同意 发行人首次公开发行不超过4100 万股新股；发行人本次发行的股票种类为：境内 上市人民币普通股（A 股）股票；每股面值人民币1.00 元。 本所律师认为，发行人申请公开发行股票已获相关证券监管部门的审核同意。 （三）根据《上市规则》第五章第一节的相关规定，发行人本次上市尚需获 得深圳证券交易所的核准。 二、发行人本次上市的主体资格