南方宝元债券型基金基金契约-南洋商业银行.PDFVIP

南方宝元债券型基金基金契约 南方宝元债券型基金基金契约 基金发起人：南方基金管理有限公司 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 南方宝元债券型基金基金契约 目录 一、 前言 1 二、 释义 1 三、 基金契约当事人3 四、 基金契约当事人的权利和义务3 五、 基金持有人大会6 六、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 10 七、 基金的基本情况 11 八、 基金单位的认购 12 九、 基金的成立 12 十、 基金的申购与赎回 13 十一、 基金的非交易过户与转托管 16 十二、 基金的托管 16 十三、 基金的销售及服务代理 16 十四、 基金的注册登记 17 十五、 基金的投资 17 十六、 基金的融资21 十七、 基金资产21 十八、 基金资产估值21 十九、 基金费用与税收25 二十、 基金收益与分配26 二十一、 基金的会计与审计26 二十二、 基金的信息披露27 二十三、 基金的终止和清算28 二十四、 违约责任30 二十五、 争议的处理30 二十六、 基金契约的效力30 二十七、 基金契约的修改和终止30 二十八、 其它事项31 二十九、 契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日32 i 南方宝元债券型基金基金契约 南方宝元债券型基金基金契约正文 一、前言 （一）订立《南方宝元债券型基金基金契约》的目的、依据和原则 1、订立《南方宝元债券型基金基金契约》（以下简称“基金契约”或“本基金契约”）的 目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当事人的权利与义务、规范南方宝元债券型 基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作。 2 、订立本基金契约的依据是 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布的《证券投资基金管 理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000 年 10 月8 日中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其它 有关规定。 3、订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）本基金由南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）依照《暂行办法》、《试点办法》、 本基金契约及其它有关规定发起设立。 中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一 定的风险，因此不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。 （三）本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金 发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签定并生效之日起成为本基金契约的当事人。 基金投资者自依基金契约的规定认购或申购了本基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的 当事人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人 按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。 （四）基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金契约之外披露的涉及本基金的信息， 其内容涉及界定本基金契约当事人之间权利义务关系的，以本基金契约的规定为准。 二、释义 在本基金契约中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指南方宝