格林美：上市公司治理专项活动自查事项报告 2010-10-25.pdfVIP

深圳市格林美高新技术股份有限公司 上市公司治理专项活动自查事项报告 公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、 行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等 内部规章制度，对以下问题进行自查。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1、基本情况 深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“公司”），成立于2001 年12月28日，2006年12月改制为股份制企业，2010年1月22 日，登陆深圳 证券交易所中小企业板，股票代码002340。注册资金12131.6万元，净资产9.8 亿元，在册员工1300余人。 公司秉承“资源有限、 循环无限”的发展理念，以“消除污染、再造资源” 为己任，推行“由循环而经济，实现企业价值、环境价值和社会责任相统一”的 循环产业文化，始终致力于电子废弃物、废旧电池等“城市矿山”资源的循环利 用与循环再造产品的研究与产业化，积极探索中国“城市矿山”资源的开采模式， 突破了电子废弃物、废旧电池等废弃资源循环利用的关键技术，建立了包括90 余项专利、50余项国家和行业标准的核心技术与专利体系，创立了电子废弃物 绿色再造的低碳资源化模式，成为中国电子废弃物与废旧电池循环利用的技术先 导企业，被先后授予国家循环经济试点企业、国家创新型试点企业、国家级高新 技术企业、国家高技术产业化示范工程，成为中国循环经济与低碳制造的领军企 业之一。 格林美下设深圳市格林美高新技术股份有限公司废弃资源循环利用分公司， 深圳市格林美检验有限公司、武汉格林美资源循环有限公司、荆门格林美新材料 有限公司和江西格林美资源循环有限公司四个全资子公司，荆门市格林美再生资 源有限公司和丰城格林美再生资源有限公司两个孙公司以及荆门市新材料有限 公司武汉分公司；下设深圳市环境友好金属材料工程技术中心和湖北省二次有色 金属资源循环利用工程技术中心等两个省级工程中心，形成了从技术开发、资源 回收到资源化利用的完整资源循环产业链发展体系。 公司的主营业务是回收利用电子废弃物、废旧电池等废弃资源循环再造高技 术产品，公司利用自主开发的专利技术，通过采用废旧电池、废旧钴镍资源、电 子废弃物等废弃资源循环再造超细钴粉、超细镍粉、塑木型材等高附加值产品， 形成了超细钴粉、超细镍粉、钴镍电池材料、塑木型材等多种高技术材料系列， 是中国循环经济与低碳制造的实践者与先行者之一。 公司目前正在建设占地1100余亩的循环产业园，分布在深圳（电子废弃物 处理与塑木型材循环再造工厂），湖北（占地800亩）、江西（占地300亩）， 年处理各种废旧电池、电子废弃物和钴镍废弃资源达到10万吨以上，循环再造 超细钴镍粉末材料3000吨、塑木型材3万吨，成为中国电子废弃物、废旧电池 与废弃钴镍资源循环利用与低碳资源化的先进产业基地之一。 2、发展沿革 公司前身系2001年12月28日注册的深圳市格林美环境材料有限公司，2002 年1月18 日，名称变更为深圳市格林美高新技术有限公司。经过股份制改组， 2006年12月，整体变更为股份有限公司。2009年12月18日，经中国证券监督 管理委员会《关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2009]1404号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不 超过2,333万股，发行后总股本9,332万股。2010年1月22日，公司面向社会 公众发行的A股股票在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称“格林美”，证券代 码“002340”。 2010年5月6日，公司 2009年度股东大会审议通过了《关于2009年度利润 分配预案的议案》：以2010年1月22 日公司首次公开发行后总股本93,320,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），同时以资本公积 金转增股本，向全体股东每10股转增3股，合计转增27,996,000股，转增后股 本为121,316,000股。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 公司的实际控制人为许开华、王敏夫妇。许开华持有深圳市汇丰源投资有限 公司60%股权，王敏持有深圳市汇丰源投资有限公司40%股权，与此同时，许开华 持有深圳市鑫源兴新材料有限公司31.4650%的股权，王敏还持有深圳市鑫源兴新 材料有限公司1.2774%