厂库仓单介绍.ppt

1 美尔雅期货经纪有限公司 杨 健  厂库仓单介绍 厂库标准仓单的定义 根据申请注册的主体不同，标准仓单分为仓库标准仓单和厂库标准仓单两种。 指定商品交割厂库是指经交易所指定的，从事交易所指定商品生产或贸易等经营业务的，有权为相关商品申请注册厂库仓单的企业法人 厂库标准仓单是指厂库按照交易所规定的程序提交仓单注册申请后，经交易所注册，可用于证明货主拥有实物或者可予提货的财产凭证。 适用于厂库仓单交割的品种 郑州品种:FG（玻璃）、ME（甲醇）、RM（菜粕）、TC（动力煤） 大连品种：M（豆粕）、Y（豆油）、P（棕榈油）、JM（焦煤）、J（焦炭） 上海品种：RB（螺纹钢）、WR（线材）、BU（石油沥青） 厂库仓单注册流程 非期货公司会员或客户与厂库结清货款等费用后，厂库通过交易所仓单注册注销系统提交仓单注册申请 申请注册时，厂库须向交易所提交交易所认可的银行履约保函、现金或交易所认可的其他支付保证方式 厂库最迟应在合约最后交易日前3个交易日下午3时前提交仓单注册申请 交易所审核后，在3个工作日内予以注册 保函额度为标准仓单量价值的130% 现金额度为标准仓单量价值的100% 单个厂库可注册仓单最大数量由交 易所核定。 郑州厂库仓单交割流程 交割流程：厂库仓单交割流程同仓库仓单交割流程 交割结算价：配对日前10个交易日（含配对日）交易结算价的算术平均价。 上海厂库仓单交割流程 沥青期货的交割结算价是沥青期货标准合约交割结算的基准价，为该合约最后5个有成交交易日的结算价的算术平均价库仓单交割流程；螺纹钢和线材的交割结算价是该交割合约最后交易日的结算价 大连厂库仓单交割流程 一次性交割交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价 ； 滚动交割结算价为配对日结算价 各品种厂库仓单有效期 ME、FG：每年5月、11月第12个交易日（不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月的第15个交易日（含该日）之前全部注销；RM：每年3月、7月、11月第12个交易日（不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月的第15个交易日（含该日）之前全部注销 ；TC：每年5月、11月第7个交易日（不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月的第10个交易日（含该日）之前全部注销。 RB，WR：生产日起的90天内 ；BU：每年9月15日（遇法定假日顺延）之前生成的厂库标准仓单，应在10月的最后一个工作日（含该日）之前全部注销 M：每年的3、7、11月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。Y：每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。 J：每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。P，JM每个交割月份最后交割日后3个工作日内注销。 厂库提货流程 郑州品种厂库应在货主与厂库办妥提货手续之日起3个日历日内开始发货；大连品种厂库应在《提货通知单》开具后（不含开具日）的4日内开始发货，厂库与货主另有约定的除外。货主可自行到库提货或委托厂库代为发运。由于货主变更发货方式、发货时间、提货手续不全、费用未按时交纳、其他特殊要求等原因，致使发货推迟的，不受前款限制。 货主办理提货手续时，应就发货速度及最后完成出库时间与厂库协商一致，协商不成的，厂库应按照交易所批准的日发货速度发货 多个货主同时提货时，厂库可按货主预约时间及办理提货手续的先后顺序安排发货。 厂库或货主因故不能按照约定的发货计划发货或提货的，双方应及时协商并妥善调整发货速度或发货计划，并且过错方应付滞纳金。滞纳金额=5元/吨×按日发货计划应发而未发的商品数量×该批商品的滞留天数 因厂库原因在约定的最后发货日起5个日历日内仍不能完成所有商品发货的，货主可要求厂库终止发货并支付赔偿金，赔偿金额=该品种期货最近交割月最高交割结算价×按商品总量应发而未发的商品数量×120% 厂库商品出库复检 货主对交割商品重量、质量有异议的，首先与厂库协商解决。协商不成的，可向交易所申请一次复检，并预交复检及相关费用。 重量异议，应在货物出库前提出。 质量异议：玻璃应在货物出库前提出；动力煤应在收到质检报告之日起5个工作日内提出；玻璃、动力煤之外的其他品种应在货物出库之日起5个工作日内提出。未在规定时间内提出异议的，视为确认出库商品的重量或质量 复检结果不符合交割规定的，复检及相关费用由厂库承担。由此造成的损失由厂库与货主协商处理，双方协商无法达成一致的，厂库应承担赔偿责任，赔偿金额=该品种期货最近交割月最高交割结算价×复检不符合交割规定的商品数量×120%，对应的货物归厂库所有 11 谢谢大家!