资兴市煤炭局-2017年11月.docVIP

资兴市煤炭局 廉政风险防控机制汇编 二〇一五年九月 目 录 1、前 言 2、资兴市煤炭局主要职责 3、资兴市煤炭局内设机构行政职权、责任体系、权力行使依据、 运行流程及风险防范 4、资兴市煤炭局领导班子成员党风廉政建设岗位职责 5、资兴市煤炭局“三重一大”事项流程风险示意图 6、资兴市煤炭局领导班子成员廉政风险防控一览表 市煤炭局对各级人大代表建议政协委员提案办理工作流程 运行风险表现： 风险①：接收不及时，遗失交办材料。 风险②：承办股室对所承办的建议、提案起草的答复件不认真，不符合要求。 风险③：承办股室未完全兑现承诺，未对办理情况进行全面的总结。 防范措施： 1、加强学习，增强工作责任心，提高干部职工素质。 2、严格工作程序，提高规范化办公水平。 3、加大督查督办力度。 市煤炭局信访工作流程图 运行风险表现： 风险①：书信投诉受理不及时，电话投诉记录不详细，来人上访接待不热情。 风险②：承办股室未在规定时限办结信访件；需会办的信访件存在推脱现象。 防范措施： 1、加强学习，增强工作责任心，提高干部职工素质。 2、严格工作程序，提高规范化办公水平。 3、强化行政效能监察，严格追究责任。 市煤炭局人事任免程序 风险① 风险② 权力运行风险表现： 风险①：考察不全面、深入、细致，造成用人失当。 风险②：人事档案材料不及时入档。 防范措施： 1、增强责任意识，多方面听取意见。 2、须入个人人事档案的材料及时入档，特别是《干部任免审批表》不能丢失。 市煤炭局人事调配程序 风险① 风险② 权利运行风险表现： 风险①：不及时上报计划，造成计划落空。 风险②：遗失有关调配手续依据。 防范措施： 1、增强责任意识，随时掌握办理动态。 2、有关调配手续及时入档。 市煤炭局干部职工奖惩程序 市煤炭局工资福利办理程序 风险①② 权力运行风险表现： 风险①：对新的工资福利政策理解不透造成误差。 风险②：工作不细心，造成漏员或漏项。 防范措施： 1、加强学习，吃透有关政策精神。 2、逐人逐项登记，多次检查复核资兴市煤炭局纪检监察室 一、主要工作职责 1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问题。 2、协助本局抓好本局及直属单位、所属单位的廉政勤政建设和反腐败工作，督促、协调本局研究、制订本系统综合治理腐败的有效措施。 3、受理对监察对象违反行政纪律行为的控告、检举，调查处理监察对象违反行政纪律的行为。 4、受理监察对象不服行政主管机关给予行政处分决定的申诉，以及管辖范围内的法律、行政法规规定的其他由监察机关（部门）受理的申诉。 5、监督检查本局及其直属单位和所属单位工作人员勤政廉政状况；负责本局及其直属单位和所属单位监察干部的业务培训工作。 6、承办市监察局交办的其他工作。 二、主要工作流程、办理程序及风险防范 初步核实检举控告流程图 权力运行风险表现： 风险①：未按规定报主管领导批示擅自处理。 风险②：对信访投诉互相推诿，久拖不办。 风险③：答复意见未经领导审批擅自处理，造成不良后果。 风险④：没按要求及时将信访处理材料归档。 防范措施： 1、加强学习教育，增强责任意识。 2、严格执行《监察机关举报工作办法》。 3、接到投诉后，对投诉的内容必须进行认真登记，对于情节严重的问题要及时上报领导。 4、设立监督岗，加大监督力度。 5、严厉查处有关人员向无关人员暴露检举、投诉人的相关信息的违纪行为。 6、对投诉查处的情况必须形成书面材料，向局领导汇报。 7、投诉处理后材料要及时归档。 对监察对象的行政行为进行监督检查流程图 风险表现点： 风险①：无故不受理投诉及举报。 风险②：受理后，未向监察局领导请示，不予办理或自行处理。 风险③：交有关监察部门处理后未跟踪督促落实。 风险④：自行组织调查中，取证不充分，接受调查人好处，或与被调查人通风报信，帮助调查人逃避处理，或隐瞒调查的情况，或在调查中发现涉及的其他涉案人员的线索隐瞒不报。 风险⑤：对处理人员提出不恰当的处理意见。 风险⑥：经调查发现，被调查人不仅违反党纪政纪，还触犯了刑律，未按有关规定和程序将案件移送司法机关。 调查处理程序图 权力运行风险表现： 风险①：检查处理不到位，不严格按照有关制度进行处理。 防范措施： 1、加强责任意识教育。 2、严格执行有关的制度。 3、设立监督岗，加大监督力度。 资兴市煤炭局行业管理股 一、行政职权（职能职责）及责任体系 1、依法负责拟订全市煤炭工业发展战略，编制本行业中长期发展规划、煤炭资源勘探规划、煤炭生产开发规划、煤炭科技进步规划、产业结构调整规划、新