C15057课后测验.docVIP

一、单项选择题 1. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。????A. 国家发展改革委员会????B. 住房和城乡建设部????C. 国土资源部????D. 环境保护部???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。????A. 评级机构????B. 发行人????C. 主承销商????D. 担保机构???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（ ）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（ ）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。????A. 2，1????B. 2，2????C. 3，1????D. 3，2???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（ ）。????A. 发行人基本情况????B. 公司债券主要发行条款????C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序????D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见????E. 发行人存在的主要风险???? 描述：24号准则的解读。 您的答案：C,D,B,A,E 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 5. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（ ）???? 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。（ ）???? 描述：公司债券发行的审核衔接问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。（ ）???? 描述：24号准则的解读。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ）???? 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ）???? 描述：公司债券发行与交易管理的职责分工。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 10. 对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ）???? 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0