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关于私有化理论和路径研究 　　摘 要： 对私有化解析是一个非常敏感的话题，同时又是改革中必须面对和解决的一个关键性问题。在实践中，不同国家所采取的私有化模式也略有不同，效果也呈现出差异，但相同的是改革需要国家充分发挥它的职能，为私有化创造一个良好的制度环境。从一定意义上，私有化作为产权制度变革的一种手段，其本身并无好坏之分，判断私有化这种制度安排是否可行，主要取决于是否有利于生产力的发展。 关键词： 私有化 产权改革 制度选择 生产力 一、私有化的内涵 对私有化解析是一个非常敏感的话题，同时又是长期以来，我们在改革中必须面对和解决的一个关键性问题。在关于“私有化”的讨论中，不同的人对“私有化”的理解和态度不尽相同。 广义的私有化指的是不仅推进国有企业的私有化，放松管制，开放市场、引入竞争，政府逐步出让、转售一部分国有股权甚至竞争领域的全部股权，而且还包括在制度上建立新的财产组织、经济机制、法律机制以及体制结构的过程，和国家逐渐自行解除其在市场经济中非固有的作为财产所有者的职能的过程，即用资本主义经济制度取代社会主义经济制度，实现整个社会基本经济制度转变。 狭义的私有化是指在某项活动或者在资产所有权中，降低政府的比重或者提高私人部门的作用（Savas 1987）。 按照马克思主义的观点，私有化是从所有权和所有制两个角度来考虑的。从所有权方面来说，如果所有权从国有企业或其他形式的社会主义经济组织手中转移到非社会主义经济组织或私人手中，那就是私有化；从所有制方面来说，如果社会主义所有制变成非社会主义的，那也是私有化。从这两个方面来理解的私有化实质上也就是从个别企业角度和社会经济制度角度来理解的私有化。 我们通常反对的是广义的私有化。公有化抑或私有化并非市场经济的单向选择。我们应该理性对待私有化，推进国有企业的改革，放松管制，开放市场、引入竞争，政府逐步出让、转售一部分国有股权甚至竞争领域的全部股权。 二、私有化的实践模式 （一）亚太国家的私有化模式 自20世纪80年代初期和中期以来，亚太地区开始把公共部门推向竞争，注重私有化，放松控制和自由化。日本采取的是“渐进民营”私有化模式：先将所有权与经营权分离，引入市场竞争机制，提高国有企业的经济效益，等条件成熟后，国家出售国有企业股票，彻底实行民营化。韩国的第一个大规模的私有化是由韩国快递业开始的，其结果却是加强了垄断，抑制了韩国中小企业的成长。卢泰愚政府、金泳三政府、金大中政府都不同程度的实行了私有化变革，到1999年9月，改革才取得了阶段性进展。印度尼西亚是从20世纪80年代开始通过放松控制，改革公营企业的。马来西亚政府采取了一系列的措施来减少国家的管制领域。菲律宾的私有化计划是一种双重性的战略。私有化的目的一方面是为了解除加在菲律宾国家银行和菲律宾开发银行这两个金融机构的财务负担，另一方面也是为了减轻公共企业给政府带来的财政负担。在新加坡，私有化主要是围绕摈弃公共企业进行的。在泰国，也采取了多种方式对公共企业进行私有化改革等。 （二）俄罗斯的私有化模式 俄罗斯的私有化是在苏联解体之后才真正实施的，且采取的都是激进式的改革方式。俄罗斯的私有化分为大私有化和小私有化。小私有化指商业、服务业企业及小型企业、运输业和建筑业企业的私有化。主要方式有拍卖、投标、赎买、租赁财产和股份制。大私有化指大中型企业的私有化，途经基本上是实行股份化。2001年，普京政府出台了一个规模巨大的私有化举措，以出售国际控股的大型企业股份的方式进行私有化，也掀起了第二次俄罗斯私有化改革的高潮。这次被出售的企业主要分为三类：一是国有煤炭企业；二是国有股份比例很低，政府无法对企业内部事务施加实质性影响的企业；三是控股权属于私人，国家虽拥有一定股份，但无法参与经营决策的企业。2012年11月俄罗斯又开始了新一轮的对大型国有公司私有化路线图的制定。这次私有化将主要涉及俄纳米技术公司、俄铁公司、金刚石公司、俄石油公司、统一电力国际公司。 （三）欧洲主要国家的私有化模式 西欧各国的私有化主要是在社会经济制度不变的基础上对国有企业的私有化，是自由主义经济学合乎逻辑的政策，矛头所向是国家垄断，旨在降低国家在社会再生产中的地位和作用，维护整个垄断资产阶级利益的需要。英国早期的私有化只是简单地将经济行为从公共领域转向私人领域。逐渐的英国的私有化成为打破垄断，建立新企业之间以市场为基础的经济联系，从而重组产业结构的方式。英国铁路公司的私有化更具有独特性，它将铁路所有权与经营权和铁路租赁公司分离，铁路营运公司在这种前提下，通过成功地中标某一特定时期的铁路营运合约，从而获得营运铁路的资格和权力。而且英国私有化所涉及的领域非常广泛，有采矿业、石油业、农业与林业、