海关岗位廉政风险量化评估.pdfVIP

上海海关学院学报 2013年第6期 海关岗位廉政风险量化评估 孙 琦。 摘要：廉洁型海关要求强化对权力运行的制约和监督，而海关目前对廉政风险的防控主要采 取定性方法，缺乏一套以岗位为单元通用型的廉政风险量化评估模型，制约了廉政风险防控的科学 性、针对性和规范性。运用风险管理理论、方法，对岗位主体权力运行中的廉政风险因素进行识别， 将岗位廉政风险划分为思想道德、岗位职责、控制、外部环境4个风险因子，采取模糊综合评价、 业务流程分析、行为测量等科学方法分别进行风险测量，再按照内部风险与外部风险两个维度对测 量结果加以整合，从而建立四等级的风险量化评估模型。该模型可应用于海关廉政风险防控实践， 为科学评估各岗位廉政风险并有针对性地提出风险防范对策提供参考。 关键词：廉洁型海关；海关风险管理；海关廉政风险；量化评估 廉洁型海关要求“把权力关进制度的笼子”，防好风险、守住底线，强化对权力运行的 制约和监督。不同岗位行使的权力不同，承载的廉政风险也不同，只有实现对每个岗位廉政 风险的准确测量，有针对性地进行防控，“防好风险”才能落到实处。在当前海关执法风险、 管理风险同廉政风险复杂交织、多发多变的形势下，推动风险防控科学化，建立一套适用于 海关各个岗位的廉政风险量化评估模型，是建设廉洁型海关的重要课题和实践难点。 一、海关岗位廉政风险的识别 海关岗位廉政风险识别应从对岗位主体腐败行为的分析人手，再追根溯源，识别导致腐 败行为的风险因素。识别模型如下图①： 懈 B 重 奄 磐 齐 赣 河 希 园 —L 电、 溯 (一)海关岗位主体腐败行为分析 *作者单位：青岛海关 ①谢福泉：《廉政风险评估与控制活动设计》，《当代经济管理》2010年第2期。 64 孙琦：海关岗位廉政风险量化评估 1．有权力——“能腐败”。“权力导致腐败，绝对权力导致绝对腐败。”只有手中拥有一 定的决策权、支配权，才有可能成为“寻租”的对象，进而产生廉政风险。海关各岗位是海 关整体职能的分解，每个岗位都天然具备一定的职权，但岗位权力的性质、指向、大小各不 相同，由此产生的廉政风险也必然不同。 2．有动力——“想腐败”。机会、压力、借口三者构成促成腐败行为的“动力三角”。 从心理动机分析，包括：客观上的诱因，即腐败的机会，在自己的工作界面上存在利益交换 的可能，如执法岗位会接触到走私分子拉拢腐蚀、权钱交易等寻租活动，采购岗位会遇到拉 关系、给回扣等现象；工作生活中的压力，如待遇攀比的压力、职务晋升的压力、生活困境 的压力等；思想上的借口，即给腐败行为以自我合理化解释，如“撑死胆大的饿死胆小的”、 “法不责众”、“别人能干我也能干”、“有权不用过期作废”等观念。 3．缺阻力——“敢腐败”。制度、监督、成本三者构成制约腐败行为的“阻力三角”。 阻力弱化包括：制度上存在盲区和漏洞，如对权力行使缺少规范、自由裁量权过大、决策权 与执行权分离不够、权力运行各环节缺乏相互制约等；监督不严，腐败行为被查发的几率不 高，如“系统外”权力运行无过程监督、一些监督检查“扎扎实实走形式”、纪检监察特派 员监督“虚化”等；腐败成本不高，案件查处与责任追究不严厉，如对涉案人员姑息迁就、 大事化小、以功抵过等。 (二)海