基于专利权人道德风险技术许可合约研究.pdfVIP

第23卷第9期 重庆工学院学报(社会科学) 2009年9月 V01．23No．9 Journalof Instituteof Science) Chongqing Technology(Social Sep．2009 基于专利权人道德风险的技术许可合约研究‘ 张幼，李攀艺 (重庆理工大学经济与贸易学院，重庆400Q54) 摘要：技术许可方式及相应的许可合约对于促进技术转移具有重要意义。技术许可合约签订后， 专利权人往往对技术进行进一步开发或者向企业提供一些技术支持、咨询等服务。这就导致了 专利权人存在道德风险的可能性。有鉴于此，构建了基于专利权人道德风险的技术许可博弈模 型，通过对均衡结果的求解和分析，揭示要防范专利权人的道德风险，技术许可合约就必须包含 提成费；而许可结束后专利权人是否有积极性与厂商进行技术合作，则取决于新技术许可时所处 的开发状态、新技术的价值，以及厂商面临的产品市场规模等因素。 关键词：技术许可；专利权；知识产权成果转化；提成费用；固定费用 中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1671—0924(2009)09—0048～04 在市场需求快速变化以及全球化竞争环境 的原因也是多方面的，归纳起来主要包括风险分 中，企业完全依靠自身力量进行研发活动的传统 eta1．，1998)【4J、产品差异化(Muto， 担(Bousquet 技术创新模式正日益显现出弊端。现代企业正在 1993)Is]、专利权人和潜在被许可者之间存在的各 通过寻求并整合外部技术资源优势来完成技术创 种不对称信息等等。而对于在因不对称信息所引 新…1。而随着近年来各国专利保护的不断完善以 起的逆向选择或道德风险条件下，许可合约究竟 及技术日趋标准化，通过专利许可(1icensing)的途应采用何种形式则成为研究的焦点。 径引进技术，成为企业获取创新专利的途径之一。 Galliniand 在此背景下，技术许可也为一些专利资产丰富的 期的研究表明，当专利权人拥有关于技术价值的 组织创造了新的收入来源。 信息优势，或潜在使用者拥有关于技术的市场价 关于专利权人如何对技术的潜在使用者进行 值的私有信息的情况下，包含提成费的合约可作 专利许可的问题，一直是学者们关注的重点。早 为传递技术本身价值或其市场价值的信号以达到 期的一些研究文献认为，固定费用(fixed‰)的许 克服逆向选择的目的16-7】。李仁耀，黄金树(2006) 可方式优于产量提成(royalty)的许可方式(K出rmeil和岳贤平，李廉水(20Cr7)则从信息甄别的角度，针 and Taum蚰，1984，1986)[2J。然而，大量调查研究 对技术的潜在购买企业拥有生产成本的信息优势 发现，现实中专利权人更多地利用提成费或“固定 的情形，研究了专利权人如何设计许可合约以甄 费用+提成费用”的混合方式(twotariff)进行许别不同使用者【8_9J。 可，仅少数的技术许可采用固定费用的方式【3j3。 h北． 另一些经济学家从防范道德风险(moral 对于实证与理论预测的不一致性，许多经济学家 a11)的角度对“提成费”存在于许可契约的原因进 试图从不同的角度对此进行研究，以解释基于提