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外商直接投资对我国自主创新影响 　　【摘 要】自改革开放以来，我国已成长为世界上吸引外商直接投资最多的国家之一。但是外商直接投资是否促进了我国企业技术创新成为争议的焦点：一些学者认为利用外资与自主创新并不冲突；而与此同时一些学者却认为“市场换技术”战略是失败的，利用外资排斥了自主创新。本文将在梳理自主创新理论、FDI与技术创新理论基础之上，分析外商直接投资与东道国技术进步、自主创新能力等方面的关联性。希望能够为我国自主创新能力的提高出谋划策。 【关键词】外商直接投资 自主创新 技术外溢 直接效应 间接效应 人类跨入新世纪以来，科技革命发展迅猛异常。自主创新能力，尤其是技术创新能力正逐渐被认为是企业以至于国家核心竞争力的象征。各国政府纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，发展高新技术与产业，加快科技成果转化。我国从1978年后运用了“以市场换技术”的战略，走上了“引进—消化—吸收—创新”的发展道路。开放以来，外商直接投资规模不断增加，范围不断扩大，其对于经济增长的贡献有目共睹。 但同时，对外技术依赖性过强、自主创新能力不足却逐渐成为我国经济、科技与社会快速、健康发展的瓶颈。长期以来，我们几乎一直处于国际产业链的低端，其主要原因是我们缺乏自主技术、专利、品牌、标准。正是这种现象的客观存在，从而引发了人们对“市场换技术”的全面反思：通过利用外资来提高技术能力的战略达到了当初目的了吗？外商直接投资竟对我国自主创新能力的形成有着怎样的影响？这两者之间又是如何作用的？在此情况下，理顺外商直接投资和自主创新之间的关系，明了其对于我国自主创新的影响具有着重要的理论和现实意义。 1.FDI与自主创新 实际上，对于外商直接投资、创新理论以及两者之间的关系在国内外有着非常长远而深入的研究。 J·L·Enos最早提出“技术创新”概念，在《石油加工业中的发明与创新》中他指出——“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”①。C·Freeman认为技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，并指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化②。 而在将FDI与技术创新联系起来的人中，MacDougall起到了非常重要的作用，他第一次明确提出技术的溢出效应是FDI的一个重要现象③。 学者们不仅从理论上来加以阐述，而且从实证的角度来分析FDI对本地研发活动的影响。并通过研究FDI与劳动生产率之间的相关关系来验证，从而形成了两种不同观点：认为存在正的溢出效应和不支持正的溢出效应。 与国外学者相类似，国内专家、学者对外商投资也做了大量研究，得出的结论也相类似，一部分人肯定存在正的溢出效应，一部分人则对技术的溢出效应持怀疑态度。 王红领、李稻葵等教授一份研究报告认为，内资企业科技水平会随着FDI的增加而逐渐提高④。江小涓认为在我国产业结构升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力等方面，外资都有着积极贡献⑤。很多其它的相关实证研究都支持了这个观点和结论。 但与此同时，持有异议的观点同样存在。赵刚认为由于制度以及企业自身吸收能力方面的原因，“促进作用”缺乏必要的事实支撑，而内资企业自身的技术外溢却相当明显⑥。沈桂龙、于蕾则认为，目前我们国家很多领域、很多行业技术的进步被局限于硬件的提升当中，从而形成了浅度国产化的现象，并最终形成了“引进一生产一再引进一再生产”的怪圈，所以不利于增强经济自身的内生增长能力⑦。 从以上关于技术进步、创新与FDI之间关系的大量理论和实证研究中可以发现：技术溢出是普遍存在的，虽然表现出的方向和程度的差异，但是技术进步、自主创新与技术溢出之间存在着某种联系，在我国，对于FDI对自主创新的作用与影响存在争议。 2.FDI对自主创新能力的影响 从第一部分的梳理中，我们可以发现：FDI对于东道国的技术创新与自主创新是有着影响的。从总体上来说，外商直接投资所产生的溢出效应具有多渠道的特点，其本身非常灵活。其与东道国自主创新能力之间的联系千丝万缕。简单加以分析的话，其途径主要包括： （1）直接关联 所谓直接关联，是指外商直接投资在东道国国内无需经过有目的的学习、消化、利用就可以直接对其自主创新能力形成影响。主要表现在以下方面： 第一，创新体系的建设。创新体系是一个组织和制度网络，其目的在于推动技术的不断向前发展。为实现这一目的，它融合了以企业为核心的，包括科研机构和高校以及致力于技术和知识转移的中介机构的众多机构。在创新体系中，技术创新占据着非常重要的位置。技术创新是一个包含知识的生产、传播和使用的整个过程，而不是某一个环节。创新体系的提出是考虑到在这一过程