中国结算新三板股份登记业务介绍.ppt

新三板股份登记业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 1 中国结算北京分公司 | 发行人业务部 2017.6 太原 发行人网上业务平台介绍 目 录 2 4 常见重点难点问题解答 中国结算公司介绍 1 股份登记业务介绍 3 2 中国结算公司介绍 公司简介 2001年，根据《证券法》中关于证券登记结算采取全国集中统一运营方式的相关规定而设立； 总部 北京分公司→全国股转系统 上海分公司→上交所 深圳分公司→深交所 3 2 公司业务 《证券法》第七章 第一百五十七条 证券账户的设立和管理； 证券的登记； 维护证券持有人名册； 证券和资金的清算交收及相关管理； 受发行人的委托进行权益分派； 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、咨询和培训服务； 中国证监会批准的其他业务。 中国结算公司介绍 4 投资者业务部 账户业务 查询业务 质押业务 非交易过户业务 协助司法冻结 全部实现线上办理 中国结算 北京分公司 股份初始登记 新增股份登记 股份解限售登记 股份限售登记 名册查询 权益分派 中国结算新三板业务介绍 5 目录 2 发行人网上业务平台介绍 发行人业务指南下载路径 发行人网上业务平台介绍 系统设置及修复 6 《中国结算北京分公司发行人业务指南》 发行人业务指南下载途径 下载路径一： 法律规则 登记与存管 全国股份转让系统 业务指南 7 《中国结算北京分公司发行人业务指南》 发行人业务指南下载途径 下载路径二： “高级搜索”栏 搜索业务指南 下载路径三： 8 1 插入U-KEY，弹出中国结算官网（），点击 登录 发行人网上业务平台介绍 9 1 2 3 密码： 注册用户时设置 的，区分大小写。一天 输错8次密码后，当日 将无法登录。 解决办法：使用“找回 密码”功能 PIN码： 默一天 输错5次后，用户被锁 死，请拨打010-6230 4466-671解锁 2 输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台 发行人网上业务平台介绍 10 3 基本功能页面 发行人网上业务平台介绍 11 办理股份登记业务 修改挂牌公司名称、 营业执照号码等信息 修改经办人信息 及时维护发票信息，具体内容见 微信公众号“新三板股份登记” 1 公共功能 2 发行人业务 3 通知公告 4 在办业务列表 4 业务办理页面 发行人网上业务平台介绍 12 5 业务申报页面 发行人网上业务平台介绍 13 系统设置及修复 电脑设置要求： 按照提示安装驱动 将添加到兼容性视图 提示：系统升级等会导致设置失效，请在升级后重复上面2个步骤 系统异常现象 解决方案（以下2种任选一种即可） 无法弹出登录页面 按照《指南》16~23页提示操作 2. 使用“中国结算安全助手v1.0.5”一键修复（下载路径：登录中国结算官网“”-“服务支持”-“软件下载”-“中国结算安全助手V1.0.5”），并将添加到兼容性视图 无法链接到网络 打开网页后无内容或出现乱码 点击网页内按钮无反应 14 股份登记业务介绍 目录 3 股份登记的8要素 新增股份登记业务介绍 解除限售、限售登记业务介绍 15 1、证券代码、证券简称 2、证券账户名称 3、证券账户号码 4、证件号码 5、登记股东性质 6、托管单元编码 7、股份性质 8、登记股数 股份登记的8要素 16 内部流程 新增股份发行流程图 新增股份登记 17 由会计师事务所出具的验资报告： 股东名称、新增注册资本 由券商提供给股转公司的明细表： 股东名称、证件号码、股份明细 由发行人向中国结算申报的数据： 股东名称、证件号码、股份明细 三者必须 完全一致 新增股份登记 18 新增股份登记流程图 1 2 3 4 结算 公司 审核 5 6 挂牌公司 申请 挂牌公司 确认数据 挂牌公司 支付费用 7 挂牌公司 披露公告并上传 挂牌公司 查看结果 结算 公司 审核 新增股份登记 在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 结算 公司 审核 8 19 新增股份登记 点击没有反应是怎样回事？ 20 新业务申报：1、点击“新申报业务” 新增股份登记 21 新业务申报：2、进入申报界面 新增股份登记 22 新业务申报：3、确认公司基本信息 核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改 修改路径：本ppt第xx页 新增股份登记 23 新业务申报：4、填写申报数量与户数 “户数”同“证件号码”对应股东数 只填本次发行新增的股份及股东 新增股份登记 24 新业务申报：5、填写明细数据（1） 新增股份登记 25 新业务申报：5、填写明细数据（2）