红塔登峰1号集合资产管理计划2014年第2季度资产管理报告计划.docVIP

红塔登峰1号集合资产管理计划 2014年第2季度 计划管理人：红塔证券股份有限公司 计划托管人：华夏银行股份有限公司 报告期间：2014年4月1日2014年 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人红塔证券有限公司依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了《关于核准红塔证券股份有限公司设立集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]号）。中国证监会对本集合计划出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人银行股份有限公司于201年月日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告未经审计本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：201年4月1日―201年 一、集合计划简介 1、基本资料 集合计划名称: 集合资产管理计划。 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 集合计划成立日：2010年月2日 集合计划成立规模：556,855,219.36份 集合计划报告期末计划总规模份 集合计划存续期： 集合计划投资目标: 集合计划投资理念: 集合计划业绩比较基准：1年的股票型开放式证券投资基金、封闭式证券投资基金收益率的简单算术平均值×90％＋一年期定期存款利率×10％。 2、集合计划管理人 3、集合计划托管人 银行股份有限公司 4、注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 二、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1、主要财务指标： 524,835.37 5 本期利润扣减本期公允价值变动损益后净值 -1,783,937.63 6 期末集合计划资产净值 215,950,356.87 7 本期集合计划净值增长率% 0.21 8 集合计划累计净值增长率% -22.26 注：主要财务指标的计算公式 （1）期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额 （2）期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红 （3）本期集合计划净值增长率=(分红前一天单位净值/期初单位净值)*{期末单位净值/(分红前一天单位净值-分红金额)}-1 （4）集合计划累计净值增长率 =(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×…… ×（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－1 2、集合计划净值表现 （1）本期每份额净值增长率与业绩基准增长率的比较 期间 计划净值增长率A 业绩基准收益率B A-B 2014.4.1—2014.6.30 0.21% 2.53% -2.32% （2）集合计划净值增长率与业绩基准收益率的2014年以来走势对比图 （3）集合计划成立以来净值与业绩基准的历史走势对比图 三、集合计划管理人报告 1、业绩表现 截止到2014年6月30日，集合计划单位资产净值为0.7774元，本期净值增长率为0.21 %；集合计划单位累计资产净值0.7774元,累计净值增长率为-22.26%。 2、 投资主办人员简介 余雷先生： 男，17年证券投资研究经验，历任东北证券股份有限公司研究员、证券投资部副总经理；西南证券股份有限公司证券投资管理部副总经理等职。2012年加入红塔证券股份有限公司，任上海分公司副总经理。自2012年7月，担任红塔登峰1号投资主办人。 3、投资主办人员工作报告 （1）投资策略回顾 2季度，A股市场结构性行情仍在延续：代表价值的上证指数和沪深300指数总体维持横盘，分别微涨0.74%和0.88%，而中小板指数和创业板指数分别上涨4.35%和5.8%；反映出市场风格仍偏向于成长，周期蓝筹股弱势明显。分阶段来看，创业板涨幅全部集中在近一个月，5月中旬以来，在宏观经济微刺激以及本年度新股预计100家的发行数量大幅低于预期等利多因素的影响下，创业板一改前期跌势，大幅反弹15%。分行业来看，计算机、通信、餐饮旅游、传媒和汽车板块涨幅相对较高，煤炭、非银行金融、农林牧渔、商业贸易和建筑板块跌幅相对较大。 2季度登峰1号净值微涨0.21%，上半年净值下跌3.28%，同期沪深300指数下跌7.08%。 （2）投资展望 展望3季度乃