300378-鼎捷软件-补充法律意见书4.pdfVIP

北京市海润律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书 （四） 海润股字[2013]第017-4 号 中国·北京 海润律师事务所 ————补充法律意见书 北京市海润律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书 （四） 海润股字[2013]第017-4 号 致：鼎捷软件股份有限公司 根据鼎捷软件股份有限公司(以下简称股份公司或发行人)与北京市海润律 师事务所(以下简称本所)签订的 《法律服务协议》，本所接受股份公司的委托， 担任股份公司首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称本次发行上市）的特 聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称《暂 行办法》)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号——公开发行证券 的法律意见书和律师工作报告》及《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干 意见》（以下简称《若干意见》）、《对外贸易经济合作部办公厅关于外商投资股份 公司有关问题的通知》（以下简称《通知》）等有关法律法规、规范性文件的规定， 出具了海润股字[2013]第017 号《北京市海润律师事务所关于鼎捷软件股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称《法律意见 书》）、海润股字[2013]第018 号《北京市海润律师事务所关于鼎捷软件股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称《律师工作 报告》）及《北京市海润律师事务所关于鼎捷软件股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的补充法律意见书（一）、（二）、（三）》（以下简称《补充法律 意见书（一）、（二）、（三）》）、《北京市海润律师事务所关于鼎捷软件股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市的补充律师工作报告 （一）、（二）、（三）》 （以下简称《补充律师工作报告（一）、（二）、（三）》）。本所按股份公司的要求， 就股份公司本次发行上市过程中涉及的问题，出具本补充法律意见书。本补充法 律意见书所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在本所出具的原《法 3-3-1-5-2 海润律师事务所 ————补充法律意见书 律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。 一、关于股份公司本次发行上市的批准和授权 鉴于股份公司 2011 年度第二次临时股东大会审议通过的本次发行上市相 关议案于2012 年9 月17 日到期，为保证本次发行上市顺利实施，股份公司董 事会、股东大会就本次发行上述的相关议案重新了履行董事会、股东大会决策 程序。 2012 年8 月27 日，股份公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过 了《关于股份公司首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会全权办理申请首次公开发行并在创业板上市相关事宜的议 案》等议案。 2012 年9 月12 日，股份公司召开2012 年度第一次临时股东大会，审议通 过 《关于股份公司首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会全权办理申请首次公开发行并在创业板上市相关事宜的议 案》等议案。 本所律师认为，股份公司本次发行上市已依法取得股份公司股东大会的批 准和授权，股份公司本次发行上市尚需获得中国证监会核准及深圳证券交易所 同意。 二、关于股份公司本次发行上市的实质条件修改 鉴于股份公司聘请的审计机构大华会计师事务所 （特殊普通合伙）[原名为 大华会计师事务所有限公司，以下简称大华会计师事务所]于