300378-鼎捷软件-律师工作报告.pdf

北京市海润律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律 师 工 作 报 告 海润股字[2013]第018 号 中国·北京 海润律师事务所 ————律师工作报告 目 录 释义 引言 正文 一、股份公司本次发行上市的批准和授权 二、股份公司本次发行上市的主体资格 三、股份公司本次发行上市的实质条件 四、股份公司的设立 五、股份公司的独立性 六、发起人股东及实际控制人 七、股份公司的股本及其演变 八、股份公司的业务 九、关联交易及同业竞争 十、股份公司的主要财产 十一、股份公司的重大债权、债务 十二、股份公司的重大资产变化及收购兼并 十三、股份公司章程的制定与修改 十四、股份公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、股份公司董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、股份公司的税务 十七、股份公司的环境保护和产品质量、技术标准 十八、股份公司募集资金的运用 十九、股份公司业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、股份公司招股说明书的法律风险评价 二十二、律师认为需要说明的其他问题 二十三、结论意见 3-3-2-1-2 海润律师事务所 ————律师工作报告 释 义 在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 发行人、股份公司 指 鼎捷软件股份有限公司 《鼎捷有限设立股份公司及 A 股发行与上市的法律服 《法律服务协议》指 务协议》 北京市海润律师事务所、北京市海润律师事务所为承办 本所、本所律师 指 本次发行上市的经办律师 本次发行上市 指 股份公司首次公开发行股票并在创业板上市 2005 年 10 月 27 日修订，2006 年 1 月 1 日起施行的《中 《公司法》 指 华人民共和国公司法》 2005 年 10 月 27 日修订，2006 年 1 月 1 日起施行的《中 《证券法》 指 华人民共和国证券法》 《暂行办法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 《若干意见》 指 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》 《对外贸易经济合作部办公厅关于外商投资股份公司 《通知》 指 有关问题的通知》 《编报规则 12 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号— 指 号》 〈公开发行证券的法律意见书和律师工作报告〉》 《律师证券业务 中国证券监督管理委员会令第 41 号《律师事务所从事 管理办法》 证券法律业务管理办法》 中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部公告 《律师执业规则》指 [2010]33号— 《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会证监