300412-迦南科技-补充法律意见书4.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于浙江迦南科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见（四） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010传真:010邮编:100033 4-3-1-1 北京德恒律师事务所 关于迦南科技首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见（四） 北京德恒律师事务所 关于浙江迦南科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见（四） 德恒【杭】书（2014 ）第06002 号 致：浙江迦南科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江迦南科技股份有限公司（以 下简称 “发行人”或 “公司”）的委托，作为公司首次公开发行股票并在创业板上 市之专项法律顾问，为发行人本次发行上市提供法律服务，已出具德恒【杭】书 （2012 ）第001-1 号《法律意见》和德恒【杭】书（2012 ）第001-2 号《律师工作 报告》，并于2012 年5 月10 日出具了《北京德恒律师事务所关于浙江迦南科技股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见（一）》（以下简称 “《补充法律意见（一）》”）、于2012 年7 月31 日出具了《北京德恒律师事务所关 于浙江迦南科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见 （二）》（以下简称“《补充法律意见（二）》”）、2013 年3 月29 日出具了《北京德 恒律师事务所关于浙江迦南科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 的补充法律意见（三）》（以下简称“《补充法律意见（三）》。 鉴于中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）对发行人截至 2013 年 12 月31 日止的三年的财务状况进行了审计，并于2014 年3 月26 日出具 了中汇会审[2014]第 1350 号 《浙江迦南科技股份有限公司审计报告及财务报表》 （以下简称“《审计报告》”），本所依据《审计报告》中需由本所律师发表意见 的内容，以及根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监 会公告[2013]42 号）、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》（证监会 公告[2013]43 号）及《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证 监会公告[2013]44 号）等规定，对发行人本次发行上市的相关情况进行了补充核查 及验证，并就此出具《北京德恒律师事务所关于浙江迦南科技股份有限公司首次 4-3-1-2 北京德恒律师事务所 关于迦南科技首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见（四） 公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见（四）》（以下简称 “《补充法律意 见》”）。 除本《补充法律意见》所作的修改或补充外，《律师工作报告》、《法律意见》、 《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、《补充法律意见（三）》内容仍然有 效。《律师工作报告》、《法律意见》、《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、 《补充法律意见（三）》中所述的出具依据、律师声明事项、释义等相关内容适用于 本 《补充法律意见》。 本《补充法律意见》仅供发行人本次发行上市目的使用，不得用于任何其他 目的。 本所同意将本 《补充法律意见》作为发行人申请公开发行股票所必备的法律 文件，随其他申报材料一起提交中国证监会审查。 本所及经办律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出 具法律意见如下： 一、关于发行方案的调整 经本所律师核查，2014 年3 月26 日，发行人召开第二届董事会第九次会议， 审议通过了关于《修订公司申请首次公开发行股票并上市方案 的议案》；2014 年4 月 15 日，发行人召开2013 年