603168-莎普爱思-招股说明书.pdf

浙江莎普爱思药业股份有限公司 Zhejiang Shapuaisi Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省平湖市城北路甪棉巾桥） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） (甘肃省兰州市东岗西路638号） 浙江莎普爱思药业股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 公开发行 1,635 万股，全部为公司公开发行新股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 21.85 元 发行日期 2014 年 6 月 20 日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 1、本公司控股股东、实际控制人陈德康承诺：自股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行 的股份，也不由公司回购该部分股份；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行 价，本人承诺持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月；在所持公司股票锁定 期满后 2 年内，本人将在遵守法律法规、证券交易所上市规则等相关规定的前提 下减持所持公司股票，累计减持数量不超过公司股份总额的 10%，且减持不影响 其对公司的控制权；若本人于承诺的持有公司股票的锁定期届满后两年内减持公 司股票，减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。作为公司董事，在 上述股份锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总 本次发行前股东所持 数的 25% ；离职后六个月内不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十 股份的流通限制及自 二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股份总数的 愿锁定的承诺 比例不超过50% 。在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。 2 、公司股东王泉平、上海景兴实业投资有限公司承诺：自股票上市之日起十二个 月内，不转让或者委托他人管理本人（公司）直接和间接持有的发行人首次公开 发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；在持有公司股票的锁 定期届满后两年内，本人（公司）将减持所持公司股票，股票减持的价格不低于 公司首次公开发行股票的发行价，且至多减持所持公司全部股票。 3、担任公司董事、高级管理人员的股东胡正国承诺：自股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已 发行的股份，也不由公司回购该部分股份；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于 发行价，本人承诺的持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月；在上述锁定期 1-1-1 浙江莎普爱思药业股份有限公司 招股说明书 满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数