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基于两种包络面相结合区域环境效率测度 　　摘要：为了克服基于最优包络面的传统CCR模型无法对决策单元进行充分排序的缺陷，本文提出应用基于最优和最劣包络面的DEA模型对我国31个省、自治区、直辖市进行环境效率测度。建立环境效率评价指标体系，应用P-index法将最优效率和最劣效率相结合，得到最终效率值，从而对31个区域进行充分排序。结果表明应用这种方法对各区域进行环境效率测度比较有效且更有说服力。最后通过系统聚类方法按照经济实力对区域进行分类，分析发现，往往经济发达的地区环境效率较高，而不发达的地区效率较低。 关键词：环境效率；数据包络分析；聚类 一、引言 近些年，全球变暖、人口剧增、能源紧缺等问题逐渐凸显出来，特别是环境问题逐渐影响人们的正常生活，人们保护环境的欲望越发强烈。2003年，欧盟国家建立了欧洲碳排放权交易平台，目的就是提高各国环境效率，阻止全球变暖。我国作为世界上最大的发展中国家正处于经济高速发展期，更要兼顾经济与环境问题，坚持走可持续发展道路，如何建立一套有效的区域环境效率评价机制，从而制定保护区域环境战略以提高我国整体环境水平就成为一关键因素。据此，本文采用将最优包络面和最劣包络面相结合的数据包络分析（DEA）模型应用到环境效率的测度中来。 二、相关综述 近年来，许多研究人员对区域间生态环境发展差距问题进行探索，Fukuyamaa， H. and W. L. Weber对日本银行运营低效问题进行分析评价，将贷款和证券投资作为银行期望产出，将不良借贷作为银行非期望产出；应用 Fare的定向产出距离函数建立考虑非期望产出的DEA模型，对日本银行进行运营效率评价并分析其投入产出投影。Amirteimoori和Kordrostami将投入和产出因素定义为四种——期望投入、非期望投入、期望产出和非期望产出，建立DEA模型并可以通过增加非期望投入和减少非期望产出来提高决策单元绩效。 在国内，宋马林、吴杰建立了一个考虑无效决策单元改进、非期望产出以及影子价格的非径向DEA模型，结果表明该模型与经典SBM模型相关系数较大并能够较方便地计算出各地区消耗和产出的可改进量。李凯杰，曲如晓采用DEA-Malmquist指数法并运用向量误差修正模型研究了中国碳排放与技术进步的关系，结果表明，短期内而这无显著关系，而长期内技术进步促进碳排放物减排。李涛、傅强应用Ruggiero三阶段模型来确定影响我国碳排放污染最小化的绩效指标，通过区域对比得出我国技术进步对碳排放污染的影响还不明显，而产业结构调整对改善各省区环境效率却有较大影响。刘明磊、朱磊在能源消费结构约束下利用距离函数模型对我国各省区碳排放效率和碳污染减排边际成本进行研究，结果表明碳排放强度较高的地区，需要付出的经济成本较低，而碳排放强度较低的地区，却需要较高的治理成本。郑立群基于我国2015年碳减排整体目标和地区发展情况对各省区GDP、人口、能源消费和碳排放量进行预测，并利用投入导向的零和DEA模型对各省区进行碳排放责任分摊，从而达到区域内共有责任但存在差别。解百臣采用非期望产出的SBM-DEA模型对我国30个省、市、自治区的火电行业运行效率进行测度，并分析投入产出指标的影子价格，结果表明把非期望因素考虑到评价指标体系，评价结果更满足可持续发展的战略目标。 三、环境效率评价指标体系及数据 建立合理的环境效率评价指标体系是能否对区域间进行有效环境效率测度的关键，在确定影响环境效率的投入产出指标时多数学者选择将二氧化碳排放量作为投入指标，将人口、能源消耗和GDP作为产出指标。宋马林、曹秀芬（2011）选取全社会固定资产投资总额和能源消耗总量作为投入指标，将GDP作为期望产出指标，工业废气、废水和废物作为非期望产出指标。 本文选择将人口、森林覆盖率和电力消耗量作为影响环境效率的投入指标，人口为2010年我国31个区域的年终人口数（万人）；森林覆盖率（）亦称森林覆被率，通常是指森林面积以及四旁树木的覆盖面积与土地总面积之比，反映一个区域的生态环境水平；各地区能源消耗总量很难用统计方法确定，而中国发电厂多年来大部分主要是靠烧煤发电，因此本文将能源消耗量替换为各地区耗电量。产出指标为2010年我国各地区生产总值（GDP）（亿元）和工业废气排放总量（亿标立方米），其中GDP亦称国内生产总值，被公认为衡量国家经济状况的最佳指标；工业废气排放总量是指企业燃料燃烧和生产工艺过程中产生的各种排入空气的含有污染物的气体的总量。 所选指标中，森林覆盖率为期望投入指标做产出处理，工业废气排放量为非期望产出做投入处理，因此本文的最终投入指标为：电力消耗量、人口、工业废气排放量；产出指标为：森林覆盖率和GDP。被评决策单元为2010年我国31个