北京巿康达（深圳）律师事务所关于深圳新基点智能股份有限.PDFVIP

深圳市福田区福华一路国际商会大厦A 座17 楼 邮编：518048 电话: 0755－8293 1899 传真：0755－8293 1822 网址： 北京市康达（深圳）律师事务所 关于深圳新基点智能股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书 康达深股会字[2017]第0248 号 致：深圳新基点智能股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《全国中小 企业股份转让系统业务规则》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”） 等法律法规、其他规范性文件以及《深圳新基点智能股份有限公司章程》（以下 简称 “《公司章程》”），北京市康达（深圳）律师事务所接受深圳新基点智能 股份有限公司 （以下简称“公司”）委托，委派本所律师出席公司2016 年年度 股东大会并出具本法律意见书。 本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存 在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律 意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和 召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意 见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真 实性和准确性等问题发表意见。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 1 法律意见书 本所律师已经按照《公司法》、 《业务规则》及《公司章程》的要求对公司 2016 年年度股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚 假、严重误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司2016 年年度股东大会的必备文件予 以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判 断，并据此出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集和召开程序 1、根据刊登于全国中小企业股份转让系统（）的 《深圳新基点智能股份有限公司2016 年年度股东大会通知公告》（公告编号： 2017-008），公司董事会于2016 年4 月20 日发布了关于召开本次股东大会的通 知公告。 经验证，本次股东大会于上一会计年度结束后的六个月内召开，公司董事会 已于本次股东大会召开二十日以前以公告方式通知各股东，并在通知中列明本次 股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等内容。 2、本次股东大会采用现场会议方式召开。现场会议于2016 年5 月10 日（星 期三）9:00—12:00在公司会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容， 会议由董事长曾尔阳先生主持。 经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、 《业务 规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格 合法有效。 二、 出席会议人员资格的合法有效性 1、根据本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会现场 会议的股东及股东代理人的签到表，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代 理人共11 名，代表公司股份6000 万股，占公司总股本的100%。 2 法律意见书 2、列席本次股东大会的人员包括公司董事、监事、高级管理人员、信息披 露事务负责人及公司聘请的本所律师。 经验证，上述出席和列席公司本次股东大会人员资格均合法有效。 三、