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建设创新型国家经济学内涵 　　摘 要：党的十七大把提高自主创新能力，建设创新型国家作为国家发展战略的核心。构建了一个完全竞争环境下企业的创新研发模型，通过对企业内部资源配置及创新的外部效应进行分析，研究发现：企业在生产部门和研发部门之间的资源配置原则是使任何两种要素之间的边际替代率在两部门之间都没有区别。当考虑研究开发的外部效应时，提出创新型国家的构建思路，目的是如何对企业内部的资源配置和创新的外部效应的控制来实现创新为社会带来最大的正外部效益。 关键词：创新；经济增长；完全竞争 中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）03-0004-02 引言 党的十七大把提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核心。在创新型国家建设中，如何发挥政府的作用是关键，而创新作为经济增长的源泉，怎样对创新进行控制是政府促进经济增长的必要手段。 经济波动及经济增长问题一直以来都是西方宏观经济研究的主要内容，形成了较完善的宏观经济学框架，从而经济周期理论及增长理论成为了宏观经济学的核心内容。哈罗德和多马（1939）以动态化凯恩斯理论为思路提出了第一个经济增长理论，给出了四个外生变量：储蓄率（储蓄占总产出的比率）、资本—产出比（资本增量与产出增量之比）、劳动力增长率（人口增长率）和技术进步速度（劳动生产率的增长率），利用这些外生变量证明了经济增长率等于储蓄率与资本—产出比之比。这四个外生变量的内生化过程也成为了西方经济增长理论发展的历程。索洛（1956）为了消除哈罗德—多马模型长期均衡增长的“刀刃”性质，将资本—产出比及劳动力增长率内生化得到了经济的稳态增长路径，为后来经济增长理论模型的发展建立了一个准则：稳态增长路径成为经济增长研究的焦点。在索洛模型的基础上，对经济增长的分析沿着三个方向发展：一是给索洛模型补充了跨期最优化的消费决策分析，其主要思路是储蓄率的内生化，如拉姆齐—卡斯—库普曼（1965）最优增长理论；二是将生产率的变化内生化，设计专门的模型来解释索洛模型中的技术因素如何发生变化，以强调人力资本分析的卢卡斯（1988）和将技术进步内生化的罗默（1986）；三是将人口增长率内生化，但目前研究成果很少是设计专门的模型来说明人口增长率如何决定。 一、企业创新的动机 在完善的市场环境中，任何企业、家庭都面临着一条向右下方倾斜的需求曲线和一条向右上方倾斜的供给曲线，在市场机制的自发作用下，经济必然朝着两条曲线交点运行，达到交点后，市场实现均衡，商品需求等于供给，家庭实现效用最大化，企业实现利润最大化，社会福利达到最大。然而考虑经济增长问题都是基于一个长期的环境，由于企业自由进出某一行业，长期来看，企业就只能获得正常利润，而不能获得超额利润。企业以相对固定的投入要素生产出同样的商品，获得信息而不需付出代价，企业与消费者成为价格接受者，但是面对长期均衡，家庭十分满意，而以利润为目的的企业不会罢休，必然力图创造新的赢利机会，以打破长期均衡对企业赢利的制约，这样企业必然要进行创新，这是满足自身利益的需要。 熊比特认为，创新是建立一种新的生产函数，把一种从未有过的有关生产要素和生产条件的新组合加入到生产系统中。不管是创新使得相同产出下生产要素（如资本、劳动和能源）投入的减少，还是使得相同生产要素投入下产出的增加，创新都引起了技术进步，从而使有效资本或有效劳动得以改善。当企业创新的预期收益高于创新成本时，就会进行创新，而完全竞争时仅靠生产要素投入的增加就不会带来经济的增长，因而创新是经济增长的源泉。 二、模型建立及分析 （一）模型假设 1.时间因素不是直接而是间接地通过资本要素、劳动要素和知识要素进入生产函数之中。这就是说，只有当要素投入量随时间发生变化时，产出才会变化。特别是在资本和劳动投入不变的情况下，只有当知识投入增加时，即只有当技术不断进步时，总产出才会增加。 （三）模型分析 企业在生产部门和研发部门之间的资源配置原则是：任何要素收益率在两部分之间没有区别。表明任何要素的名义收益率在生产部门和研发部门之间是无差异的。=表明企业在生产部门和研发部门之间的资源配置原则也可表述为：要使任何两种要素之间的边际替代率在两部门之间都没有区别。以上的资源配置原则完全是从研究开发的内部效益方面考虑的，而没有考虑研究开发的外部效应。当创新研发具有外部效应时，经济就要偏离资源配置的有效状态。 一般外部效应可分为：消费者剩余效应（Consumer-surplus effect），商业窃取效应（Business-stealing effect）和研究开发效应（RD effect）。消费者剩余效应指创新成果的消费者能获得一定的消费者剩余，这也体现了创新研